2023年基金法律法規(guī)默寫本（3）

為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)科目，希賽小編為大家整理了2023年基金法律法規(guī)默寫本（3），相信對(duì)大家備考基金法律法規(guī)會(huì)有幫助。

考點(diǎn)21：股票基金在投資中的作用

股票基金以追求        為目標(biāo)，比較適合長(zhǎng)期投資

考點(diǎn)22：債券基金在投資組合投資中的主要

債券基金主要以        為投資對(duì)象，因此對(duì)追求        的投資者具有較強(qiáng)的吸引力

考點(diǎn)23：貨幣市場(chǎng)基金在投資組合中的作用

貨幣市場(chǎng)基金具有        、        的特點(diǎn)。

考點(diǎn)24：交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的三大特點(diǎn)

①         基金；

② 獨(dú)特的        申購(gòu)、贖回機(jī)制；（比如成分證券停牌或者暫停交易的時(shí)候，可以現(xiàn)金替代）

③ 實(shí)行        與        并存的交易制度。

考點(diǎn)25：ETF和LOF的區(qū)別

考點(diǎn)26：基金監(jiān)管的特征

1.監(jiān)管內(nèi)容具有        性

2.監(jiān)管對(duì)象具有        性

3.監(jiān)管時(shí)間具有        性

4.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有        性

5.監(jiān)管活動(dòng)具有        性

考點(diǎn)27：基金監(jiān)管目標(biāo)

① 保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益；（        目標(biāo)）

② 規(guī)范證券投資基金活動(dòng)；

③ 促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。

考點(diǎn)28：基金監(jiān)管的基本原則

1.保障        利益原則

2.適度監(jiān)管原則

3.高效監(jiān)管原則

4.依法監(jiān)管原則

5.審慎監(jiān)管原則

6.公開、公平、公正原則

考點(diǎn)29：中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施

1.檢查（事        監(jiān)管）

2.調(diào)查取證

3.限制交易

4.行政處罰

考點(diǎn)30：基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成

基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)自律組織，是        法人，基金行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員包括        會(huì)員、

會(huì)員、        會(huì)員和        會(huì)員。