基金法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：基金客戶服務(wù)與基金管理人內(nèi)部控制

很多考生在備考基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了基金法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：基金客戶服務(wù)與基金管理人內(nèi)部控制，希望對(duì)大家備考基金法律法規(guī)會(huì)有幫助。

第九章 基金客戶服務(wù)

考點(diǎn)1、基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)★

① 專業(yè)性；

② 規(guī)范性；

③ 持續(xù)性；

④ 時(shí)效性。

考點(diǎn)2、基金客戶服務(wù)的原則★

① 投資者利益優(yōu)先原則；

② 有效溝通原則；

③ 安全第一原則；

④ 專業(yè)規(guī)范原則；

⑤ 適當(dāng)性管理原則。

第十章 基金管理人內(nèi)部控制

考點(diǎn)1、基金公司內(nèi)部控制的概念

基金管理人的內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制，運(yùn)用管理辦法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

考點(diǎn)2、基金公司內(nèi)部控制的三目標(biāo)和五原則

考點(diǎn)3、基金公司內(nèi)部控制的四個(gè)層次

① 員工自律；

② 部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督；

③ 公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制；

④ 董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。

考點(diǎn)4基金公司內(nèi)部控制的基本要素

① 控制環(huán)境；

② 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

③ 控制活動(dòng)；

④ 信息溝通；

⑤ 內(nèi)部監(jiān)控。

考點(diǎn)5、內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容

① 內(nèi)部控制大綱；

② 基本管理制度；

③ 部門規(guī)章；

④ 業(yè)務(wù)操作手冊(cè)。

第十一章 基金管理人的合規(guī)管理

考點(diǎn)1、合規(guī)管理的基本原則

① 獨(dú)立性原則；

② 客觀性原則；

③ 公正性原則；

④ 專業(yè)性原則；

⑤ 協(xié)調(diào)性原則。

考點(diǎn)2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類

① 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；

② 銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；

③ 信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；