2023年2月基金從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案（2.25）

下面主要為大家分享的是2023年2月25日基金從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案，考試結(jié)束后為大家整理了部分真題內(nèi)容，本文為簡版真題，完整版及真題解析，請點擊上方“立即下載”處查看PDF版。

一、單選題（下列每小題的四個選項中，只有一項是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。）

1.某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關(guān)于此新基金的宣傳材料，以下說法錯誤的是（）。

A.該材料需要經(jīng)督察長檢查，出具合規(guī)意見書并報送監(jiān)管部門

B.該材料內(nèi)容應與基金合同，基金招幕說明書相符

C.該材料應當含有明確的風險提示和整示性文字

D.基金公司向公眾分發(fā)，公布的宣傳材料點與提供給銷售機構(gòu)的材料一致

參考答案：D

2.關(guān)于基金管理人對基金銷售機構(gòu)進行審慎調(diào)查必須了解的信息，以下表述錯誤的是（）

A.了解該基金銷售機構(gòu)的內(nèi)部控制情況、賬戶管理制度

B.了解該基金銷售機構(gòu)銷售人員能力和持續(xù)營銷能力

C.了解該基金銷售機構(gòu)的盈利狀況和盈利能力

D.了解該基金銷售機構(gòu)的信息管理平臺建設(shè)情況

參考答案：C

3.關(guān)于金融與居民理財，下列說法錯誤的是（）

A.居民的消費、儲蓄與投資意愿跟金融市場的表現(xiàn)關(guān)聯(lián)度較低

B.在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，收入產(chǎn)生盈余的居民希望將他們的貨幣盈余使用出去，以獲得更多的回報，因此產(chǎn)生理財?shù)男枨?/p>

C.居民理財?shù)闹饕绞绞秦泿艃π钆c投資兩類

D.所謂金融，簡單來講即貨幣資金的融通，而貨幣資金的來源為居民（包括個人和企業(yè)）從事的生產(chǎn)活動

參考答案：A

4.中國證監(jiān)會檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關(guān)人員拒收檢查通知書、阻礙檢查人員進入辦公場所且不肯接受詢問。據(jù)此，中國證監(jiān)會擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對該公司給予警告并處以罰款，并對主要責任人員采取10年證券市場禁入措施。該上市公司及相關(guān)人員的行為屬于（）

A.拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查

B.違法開展經(jīng)營活動

C.涉嫌證券期貨犯罪

D.涉嫌證券期貨違法

參考答案：A

5.關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專業(yè)審慎，以下表述正確的是（）

I.基金管理公司的公司財務(wù)人員應具備基金會計知識和分析能力

Ⅱ.基金管理公司的基金銷售人員應具備相關(guān)銷售知識和執(zhí)業(yè)能力

Ⅲ.基金管理公司的基金經(jīng)理應具備相關(guān)投資管理能力和投資經(jīng)驗

IV.基金管理公司的監(jiān)察稽核人員應理解并能夠應用相關(guān)法律法規(guī)

A.I、Ⅲ、IV

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅲ、IV

D.I、II、IV

參考答案：D

6.關(guān)于開放式基金的認購費率和收費模式，下列說法正確的是（）

I.基金管理人可根據(jù)不同認購金額設(shè)置不同的認購費率

II.前端收費模式在認購基金份額時就支付認購費用

III.后端收費模式在認購基金份額時不收費，在贖回基金份額時才支付認購費用

IV前端收費模式和后端收費模式的認購費率均為固定費率

A.I、II、Ⅲ

B.II、Ⅲ

C.I、II、Ⅲ、IV

D.II、Ⅲ、IV

參考答案：A

7.以下屬于QDII基金臨時公告需要披露的事項是（）

I.變更境外托管人

II.變更投資顧問

III.投資顧問主要負責人變動

IV基金資產(chǎn)凈值和份額凈值

A.I、Ⅲ、IV

B.I、II、Ⅲ

C.I、Ⅲ、IV

D.I、II、IV

參考答案：B

8.后端收費方式下，對于持有期低于（）年的投資人，其金管理人不得免收其后端申購費。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

9.以下不屬于道德的調(diào)整手段的是（）。

A.內(nèi)心信念

B.傳統(tǒng)習俗

C.國家強制力

D.社會輿論

參考答案：C

10.以下屬于專業(yè)投資者的是（）。

I.某人身險保險公司

II.某養(yǎng)老保險公司發(fā)行的養(yǎng)老產(chǎn)品

Ⅲ.某大學教育基金會

IV.某企業(yè)為員工設(shè)立的企業(yè)年金計劃

A.I、Ⅲ、IV

B.I、II、IV

C.I、II、Ⅲ、IV

D.I、ⅡI、II

參考答案：C

11.關(guān)于基金市場服務(wù)機構(gòu)，以下說法錯誤的是（）。

A.基金管理人、基金托管人既是基金的當事人，又是基金的主要服務(wù)機構(gòu)

B.基金管理人可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)

C.從事公開幕集基金投資顧問業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)申請注冊

D.基金管理人不可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金估值核算業(yè)務(wù)

參考答案：D

12.基金份額登記機構(gòu)應妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限為（）。

A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年

B.自基金賬戶開戶之日起不得少于15年

C.自基金賬戶開戶之日起不得少于20年

D.自基金賬戶銷戶之日起不得少于15年

參考答案：A

13.某貨幣市場基金T日規(guī)模40億元，T+1日共贖回10億份申購0元，其中A機構(gòu)客戶贖回5億份。下列不應發(fā)生的情形是（）。

A.A客戶2億份贖回成功，其余3億份贖回申請延期至T+2日

B.A客戶5億份贖回成功

C.A客戶1億份贖回成功，其余4億份贖回申請延期至T+2日

D.A客戶4億份贖回成功，其余1億份贖回申請延期至T+2日

參考答案：C

14.基金公司合規(guī)管理工作的負責人應為公司（）。

A.總經(jīng)理

B.督察長

C.董事長

D.監(jiān)事長

參考答案：B

15.某投資人投資1萬元申購某開放式基金，申購費率為1.5%，假定申購當日基金份額凈值為1.05元，則其可得到的申購份額為（）份。

A.1000份

B.9383.07份

C.856.71份

D.869.57份

參考答案：B

16.王先生計劃投資私募基金，其全部資產(chǎn)包括價值300萬元的寫字樓，公募基金30萬元，銀行存款50萬元，信托計劃200萬元，下列表述正確的包括0。

I.王先生資產(chǎn)超過500萬元，可以認定為合格投資人

II.若王先生為私募基金從業(yè)人員，可以投資任何私募基金

Ⅲ.若王先生為私募基金從業(yè)人員，可以投資其所任職的私募基金公司擔任管理人的私募基金

IV.王先生金融資產(chǎn)280萬元，不能認定為私募基金的合格投資人

A.I、II、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.II、Ⅲ、IV

D.III、IV

參考答案：D

17.投資者于交易日申購某開放式基金，申購金額5萬元，申購手續(xù)費500元。申購當日基金份額凈值為1.012元，份額確認日基金凈值為1.009元，投資者當日的有效申購份額為（）。

A.48913.04

B.49500.00

C.49058.47

D.48907.11

參考答案：A

18.基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理。（）

I.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程

II.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同

Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算

IV.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立

A.I、II

B.III、IV

C.Ⅱ、Ⅲ

D.II、IV

參考答案：B

19.已登記的股權(quán)投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對該基金管理人采取哪些措施?

I.注銷管理人登記

II.列入異常機構(gòu)名單

Ⅲ.通過私募基金管理人平臺對外公示

IV暫停受理該基金管理人的私募基產(chǎn)品備案

A.I、II、IV

B.I、Ⅲ、IV

C.I、II、Ⅲ

D.II、Ⅲ、IV

參考答案：D

20.某基金公司員工甲認為，新成立的公司首先應該把業(yè)務(wù)發(fā)展放在優(yōu)先地位，解決生存問題，可以暫時不考慮風險管理的限制要求；員工乙認為，風險管理是公司經(jīng)營管理的組成部分，要覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)和部門。關(guān)于兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。

A.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確

B.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯誤

C.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法正確

D.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法錯誤

參考答案：C

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