基金法律法規(guī)考試知識點：基金職業(yè)道德（2）
基金法律法規(guī)
責(zé)任編輯：胡媛
2023-05-08
摘要：為幫助考生備考基金從業(yè)資格考試，希賽小編整理了基金法律法規(guī)考試知識點：基金職業(yè)道德（2），希望對大家備考基金法律法規(guī)會有幫助。
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考點3、基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容★★
| 含義 | |
| 守法合規(guī) | 基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。是對基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求。 |
| 誠實守信 | 真誠老實、表里如一、言而有信、一諾千金。是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。 |
| 專業(yè)審慎 | 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應(yīng)的職業(yè)技能，應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動所必需的專業(yè)知識和技能，并保持和提高專業(yè)勝任能力，勤勉審慎開展業(yè)務(wù)，提高風(fēng)險管理能力，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為。 |
| 客戶至上 | 客戶利益優(yōu)先；公平對待客戶 |
| 忠誠盡責(zé) | 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實于所在機構(gòu)，避免與所在機構(gòu)利益發(fā)生沖突，不得損害所在機構(gòu)的利益，應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構(gòu)的工作，勤勉履行崗位職責(zé) |
| 保守秘密 | 基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機構(gòu)或者相關(guān)基金機構(gòu)向其傳達的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息 |
考點4、基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容
① 培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念；
② 灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范；
考點5、基金職業(yè)道德教育的途徑
① 崗前執(zhí)業(yè)道德教育；（基金從業(yè)資格考試、崗前培訓(xùn)）
② 崗位職業(yè)道德教育；（就業(yè)上崗之后）
③ 基金業(yè)協(xié)會的自律；
④ 樹立基金職業(yè)道德典型；（正面案例引導(dǎo)、反面案例警示）
⑤ 社會各界持續(xù)監(jiān)督。
溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！
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