基金法律法規(guī)考試知識點：證券投資基金的監(jiān)管（3）

很多考生在備考基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了基金法律法規(guī)考試知識點：證券投資基金的監(jiān)管（3），希望對大家備考基金法律法規(guī)會有幫助。

考點9、對公募基金投資與交易行為的監(jiān)管

基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

① 承銷證券；

② 違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

③ 從事承擔無限連帶責任的投資；

④ 買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

⑤ 向基金管理人、基金托管人出資；

⑥ 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

⑦ 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

考點10、對公募基金信息披露的監(jiān)管

公募基金信息披露的禁止行為：

① 虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

② 對證券投資業(yè)績進行預測；

③ 違規(guī)承諾收益或者共擔損失；

④ 詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

⑤ 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

考點11、非公開募集基金管理人登記事宜（公募基金注冊、非公募基金登記）

擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。

考點12、對非公開募集基金的監(jiān)督

非公開募集基金向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：

① 凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；

② 金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。

非公開募集的推介方式應當采取非公開的方式。