基金法律法規(guī)易混淆知識(shí)點(diǎn)（13）

基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-05-04

摘要：很多考生在備考基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了基金法律法規(guī)易混淆知識(shí)點(diǎn)（13），希望對(duì)大家備考基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)會(huì)有幫助。

為幫助考生備考基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)，希賽小編為大家整理了基金法律法規(guī)易混淆知識(shí)點(diǎn)（13），希望對(duì)大家備考基金法律法規(guī)會(huì)有幫助。

42.基金定期報(bào)告

【考法】綜合考核定期報(bào)告披露的時(shí)限

	披露時(shí)間	公布地點(diǎn)	備注
季度報(bào)告	15個(gè)工作日	登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站	基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期定期報(bào)告
半年度報(bào)告	60日	正文—官網(wǎng)
		摘要—報(bào)刊
年度報(bào)告	90日	正文—官網(wǎng)
		摘要—報(bào)刊

備注：私募基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和年度投資運(yùn)作基本情況，由私募基金管理人于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送。

43.QDII基金和一般開(kāi)放式基金信息披露

【考法】綜合考核QDII基金和一般開(kāi)放式基金信息披露的內(nèi)涵

44.宣傳材料的審批報(bào)備流程

【考法】宣傳材料的審批報(bào)備流程的區(qū)分

銷(xiāo)售方式	報(bào)備流程
銷(xiāo)售方式	內(nèi)部核查	報(bào)送地點(diǎn)	報(bào)送期限
直銷(xiāo)	負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查	主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案	向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)
代銷(xiāo)	負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查	工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案	向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)