首頁 > 基金從業(yè)資格 > 考試報(bào)名 > 2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（12）

2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（12）

基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-04-24

希賽網(wǎng)公眾號(hào) 點(diǎn)擊領(lǐng)取基金從業(yè)資格備考資料

摘要：很多考生在備考2023年基金從業(yè)資格考試，2023年基金法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)有哪些呢？希賽小編為大家整理了2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（12）。

為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試知識(shí)點(diǎn)，以下為2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（12）。

44、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)

		保存開始時(shí)限	年限
保存的資料	客戶身份資料	業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年	至少15年
保存的資料	與基金業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料	業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年	至少15年

45、宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范

基金合同生效期限	業(yè)績(jī)登載規(guī)范
合同生效不足6個(gè)月	不登
合同生效6個(gè)月以上不滿1年	登載從合同生效之日其計(jì)算的業(yè)績(jī)
合同生效1年以上不滿10年	所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，若宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d上半年度的業(yè)績(jī)
合同生效10年以上	最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)
業(yè)績(jī)登載期間基金合同中的投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以說明

46、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶信息保存期限有關(guān)規(guī)定

	保存內(nèi)容	年限
《銷售管理辦法》	客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年	至少15年
《銷售機(jī)構(gòu)指導(dǎo)意見》	與基金業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年	至少15年
銷售法規(guī)體系		一般15年
《反洗錢相關(guān)規(guī)定》	客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起	至少5年
《反洗錢相關(guān)規(guī)定》	交易記錄應(yīng)當(dāng)自交易記賬當(dāng)年計(jì)起	至少5年

1.《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年；

2.《投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不少于20年；

3.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于20年。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于6個(gè)月。