2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)考試大綱

目前并沒有發(fā)布2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)考試大綱，希賽小編預(yù)計2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)考試大綱將沿用《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱（2020年度修訂）》，以下為大家整理了《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱（2020年度修訂）》，供考生參考：

基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試大綱——基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范（2020 年度修訂）

一、總體目標(biāo)基金從業(yè)人員應(yīng)遵循《證券投資基金法》、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)以及基金行業(yè)協(xié)會出臺的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務(wù)規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合法合規(guī)意識，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設(shè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目。

二、能力等級能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：

（一）掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。

（二）理解：考生須對該知識點的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識。

（三）了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個基礎(chǔ)的認(rèn)識。

三、考試內(nèi)容與能力要求考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅持職業(yè)態(tài)度。

其他參考法規(guī)及自律規(guī)則：

1、《中華人民共和國信托法》

2、《中華人民共和國證券投資基金法》

3、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（中國證監(jiān)會令第 139 號）；

4、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（中國證監(jiān)會令第 145 號）；

5、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（中國證監(jiān)會令第 166 號）；

6、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（中國證監(jiān)會令第 172 號）；

7、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（中國證監(jiān)會令第 175 號）；

8、關(guān)于印發(fā)《全國法院民商事審判工作會議紀(jì)要》的通知（法[2019]254 號）；

9、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（中基協(xié)發(fā)[2014]1 號）；

10、《私募投資基金信息披露管理辦法》（中基協(xié)字[2016]21號）；

11、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》（中基協(xié)字[2016]23號）；

12《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法》（中基協(xié)字[2017]21 號）；

13、《基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》（中基協(xié)字[2020]30 號）。

【注】大綱中法規(guī)及自律規(guī)則可在協(xié)會小程序“中國基金業(yè)法律法規(guī)庫”中查詢，或在中國基金業(yè)協(xié)會微信公眾號自定義菜單欄點擊“法規(guī)查詢”，或在微信小程序中搜索“基金法規(guī)庫”添加后使用。

原文鏈接：https://www.amac.org.cn/businessservices_2025/cyrygl/cyks/bkzn/bkzn_ksdg/202009/P020210112679172759609.pdf