2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（6）

基金法律法規(guī) 責任編輯：胡媛 2023-02-26

摘要：很多考生在備考2023年基金從業(yè)資格考試，2023年基金法律法規(guī)考試知識點有哪些呢？希賽小編為大家整理了2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（6）。

為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試知識點，以下為2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（6）。

14、申請成為公募基金管理公司的條件

條件	錢		注冊資本至少1億元人民幣，且為實繳貨幣資本
	人	主要股東（持有基金管理公司股權比例最高且不低于25%）	? 最近3年沒有違法記錄
			? 法人或其他組織：凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；
			? 自然人：個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上
		從業(yè)人員	高管+業(yè)務人員至少15人，且取得從業(yè)資格

15、申請成為公募基金管理公司的時間點

16、管理人職責被終止的情形

17、托管人職責終止的情形

18、基金注冊需提交的文件

19、注冊審查程序

注冊審查程序	簡易程序	常規(guī)基金產(chǎn)品，注冊審查時間原則上不超過20個工作日。
注冊審查程序	普通程序	其他產(chǎn)品（分級基金、FOF），注冊審查時間原則上不超過6個月。

時間記憶口訣：簡易真的很簡易（20個工作日）；

普通一點不普通（6個月）

品種記憶方法：記少排多，分級基金、FOF，6個月

20、公募基金的發(fā)售

基金發(fā)售的條件	基金份額發(fā)售3日前，基金管理人應公布招募說明書、基金合同等文件。
	通過注冊申請；
	份額的發(fā)售由基金管理人或其委托的銷售機構辦理；
	對基金的宣傳推介活動應合法合規(guī)。

基金的備案	封閉式基金	募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的80%以上。
基金的備案	開放式基金	基金份額總額超過注冊的最低募集份額總額，人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定?；鸸芾砣藨斪阅技谙迣脻M之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

基金募集失敗時基金管理人的職責	基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效，也即基金募集失敗。
	基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加以銀行同期利息。