《私募股權(quán)投資基金》模擬練習題（3）

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1、股權(quán)轉(zhuǎn)讓方與受讓方對股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜進行初步談判，簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書，約定的事項包括（?。?。

Ⅰ. 受讓方在一定期間內(nèi)的獨家談判權(quán)

Ⅱ. 股權(quán)轉(zhuǎn)讓方與受讓方的保密義務(wù)

Ⅲ. 轉(zhuǎn)讓方對受讓方開展盡職調(diào)查的相關(guān)安排

Ⅳ. 受讓方對目標公司開展盡職調(diào)查的相關(guān)安排

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

2、2003年2月，（?。┕餐C布《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》，對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行進一步規(guī)范和管理。

Ⅰ.對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部

Ⅱ.科學(xué)技術(shù)部

Ⅲ.國家工商行政管理總局

Ⅳ.國家稅務(wù)總局

Ⅴ.國家外匯管理局

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

參考答案：D

3、關(guān)于管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求，下列說法錯誤的是（?。?。

A、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當建立合格投資者適當性制度

B、基金合同約定股權(quán)投資基金不進行托管的，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制

C、股權(quán)投資基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風險管理框架及制度

D、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每半年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風險評估

參考答案：D

4、根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)配套規(guī)范的授權(quán)，中國證監(jiān)會在對股權(quán)投資基金進行事中事后監(jiān)管時，有權(quán)采取的措施有（?。?。

Ⅰ.進行現(xiàn)場檢查，并要求報送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料

Ⅱ.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

Ⅲ.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

Ⅳ.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時可以直接限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

5、從（?。┑慕嵌葋砜?，上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出和協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高；清算退出一般將面臨虧損的風險。

A、退出效率

B、退出收益

C、退出成本

D、退出風險

參考答案：B

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