《私募股權(quán)投資基金》模擬練習(xí)題（1）

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1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后（　）內(nèi)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行基金產(chǎn)品備案。

A、20個(gè)工作日

B、15個(gè)工作日

C、15日

D、20日

參考答案：A

2、以下情況需要商務(wù)部的前置審批的有（?。?/p>

Ⅰ.涉及《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2015年修訂）》的限制類、禁止類以及鼓勵(lì)類中有股權(quán)高管要求的領(lǐng)域，不論金額大小或投資方式（新設(shè)、并購(gòu)）均繼續(xù)實(shí)行審批管理

Ⅱ.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)包括上市公司

Ⅲ.涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的

Ⅳ.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)外商投資企業(yè)包括上市公司

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

3、一般而言，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（?。?/p>

Ⅰ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

Ⅱ.設(shè)有專門的基金托管部門

Ⅲ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

Ⅳ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

4、不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（?。?。

A、虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報(bào)

B、通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳

C、未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金

D、承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)

參考答案：A

5、某合伙型股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下哪些事項(xiàng)，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告（?。?/p>

Ⅰ.該基金投資的項(xiàng)目公司高級(jí)管理人員發(fā)生變更

Ⅱ.該基金的基金托管人變更

Ⅲ.該基金管理人的控股股東發(fā)生變更

Ⅳ.基金合同發(fā)生重大變化

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

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