基金從業(yè)《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題（6）

以下是希賽小編整理的基金從業(yè)《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

1、基金公司股東按其在基金公司出資比例對公司享有權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。以下屬于公司股東必須承擔(dān)的義務(wù)的是（ ）。

A. 投票表決

B. 履行出資義務(wù)

C. 監(jiān)督經(jīng)營活動

D. 查閱信息資料

參考答案：B

2、前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備的功能不包括（ ）。

A. 通過與后臺管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)連接，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)功能

B. 為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功能

C. 對基金交易賬戶以及基金投資人信息進(jìn)行管理的功能

D. 交易清算、資金處理的功能

參考答案：D

3、基金客戶服務(wù)中，售后服務(wù)的內(nèi)容包括（ ）。

Ⅰ.協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果

Ⅱ.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑

Ⅲ.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)

Ⅳ.進(jìn)行相關(guān)信息披露

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

4、互動交流是基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者深入探討的重要方式，其交流內(nèi)容主要包括（ ）。

Ⅰ.深入了解客戶的投資需求，確定和記錄客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

Ⅱ.及時向客戶傳遞重要的市場資訊、持倉品種信息及最新的投資報告

Ⅲ.制定完善的業(yè)務(wù)流程與銷售人員職業(yè)操守評價制度，建立應(yīng)急處理措施的管理制度

Ⅳ.做好客戶服務(wù)日志及客戶資料的更新、完備工作

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

5、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，客戶身份資料應(yīng)自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（ ）年，交易記錄應(yīng)自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（ ）年。

A. 20；15

B. 5；5

C. 10；5

D. 15；15

參考答案：B

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