基金從業(yè)《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題（5）

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1、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的( )。

A. 普通會(huì)員

B. 聯(lián)席會(huì)員

C. 特別會(huì)員

D. 以上都不是

參考答案：B

2、一般來(lái)說(shuō)，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序（ ）。

Ⅰ.制定合規(guī)審核機(jī)制

Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查

Ⅲ.合規(guī)審核處罰

Ⅳ.合規(guī)審核評(píng)價(jià)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

3、關(guān)于專業(yè)審慎的基本要求，以下說(shuō)法正確的是（　）。 

Ⅰ.基金從業(yè)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，經(jīng)所在基金管理公司執(zhí)業(yè)注冊(cè)后執(zhí)業(yè)

Ⅱ.基金銷售人員應(yīng)堅(jiān)持銷售適用性原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金

Ⅲ.基金經(jīng)理應(yīng)參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，完成規(guī)定的培訓(xùn)學(xué)時(shí)

Ⅳ.基金管理公司研究員應(yīng)主要依據(jù)券商研究報(bào)告撰寫相關(guān)投資研究報(bào)告

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

4、下列關(guān)于合規(guī)政策的落實(shí)表述錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任

B. 各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)遵循公司合規(guī)政策，研究制定本部門或業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)決策和運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施

C. 各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)其合規(guī)管理的有效性負(fù)責(zé)

D. 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理部門，主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告

參考答案：D

5、為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始投資不得低于（　）萬(wàn)元人民幣。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

參考答案：C

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