2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題四十四

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2022年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬試題

1、在銷(xiāo)售基金時(shí)，（）應(yīng)制定合理的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶等行為進(jìn)行規(guī)定。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

參考答案：A

2、目前我國(guó)具有基金銷(xiāo)售核準(zhǔn)資質(zhì)的商業(yè)銀行主要是（）。

A.全國(guó)性商業(yè)銀行

B.城市商業(yè)銀行

C.在華外資法人銀行

D.以上都是

參考答案：D

3、商業(yè)銀行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向（）進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

參考答案：D

4、（）機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多，受眾范圍廣。

A.代銷(xiāo)

B.直銷(xiāo)

C.包銷(xiāo)

D.承銷(xiāo)

參考答案：A

5、根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》，申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括（）。

A.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

B.有與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

C.凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

D.制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求

參考答案：C

6、在細(xì)分市場(chǎng)上，基金客戶的（）是增大的。

A.規(guī)模

B.忠誠(chéng)度

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好

D.以上都不是

參考答案：B

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