2022年基金法律法規(guī)模擬習題四十三

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2022年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》模擬試題

1、基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂（），明確雙方的權利及義務。

A.書面合作協議

B.書面委托協議

C.書面銷售協議

D.書面交易協定

參考答案：C

2、目前，國內的基金銷售機構可分為直銷機構和代銷機構兩種類型。其中代銷機構不包括（）。

A.保險公司

B.基金公司

C.證券公司

D.商業(yè)銀行

參考答案：B

3、下列關于基金銷售的直銷和代銷兩種方式的描述，正確的是（）。

Ⅰ直銷機構僅銷售一家基金公司的產品

Ⅱ代銷機構往往同時銷售多家基金公司的產品

Ⅲ代銷方式下，銷售隊伍進行基金銷售活動，專業(yè)性更強

Ⅳ代銷機構的營業(yè)網點數量眾多，受眾范圍廣

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

4、下列屬于基金銷售機構的是（）。

A.基金直銷機構

B.基金代銷機構

C.獨立的第三方基金銷售機構

D.以上都是

參考答案：D

5、商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務時，應向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構進行注冊并取得相應資格，同時應具備以下（）條件。

Ⅰ．財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

Ⅱ．制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結算資金管理的有關要求

Ⅲ．有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系

Ⅳ．有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內部控制制度

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

6、獨立第三方銷售公司代銷基金具有下列（）特點。

Ⅰ．與國外成熟的體系有一定差距

Ⅱ．各類第三方銷售機構之間存在較大差距

Ⅲ．銷售各種基金產品

Ⅳ．客戶可得到相對客觀的信息和投資建議及優(yōu)質服務

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

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