首頁(yè) > 基金從業(yè)資格 > 教材大綱 > 2022年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》復(fù)習(xí)要點(diǎn)：第四章

2022年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》復(fù)習(xí)要點(diǎn)：第四章

基金從業(yè)資格責(zé)任編輯：胡陸 2022-09-13

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摘要：2022年基金從業(yè)考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試教材共13章，各章各節(jié)考試范圍參考考試大綱。下面小編為大家分享《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第4章復(fù)習(xí)要點(diǎn)。

《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》是基金從業(yè)考試必考科目，主要考察關(guān)于法律法規(guī)、規(guī)章制度等文字性內(nèi)容，也包含部分計(jì)算性內(nèi)容，需要考生在理解的基礎(chǔ)上熟練應(yīng)用。下面小編為大家分享2022年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第4章復(fù)習(xí)要點(diǎn)，主要參考考試大綱，第4章共5小節(jié)內(nèi)容，大家備考的時(shí)候可以根據(jù)下表側(cè)重復(fù)習(xí)。

第四章證券投資基金的監(jiān)管
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述	掌握基金監(jiān)管的概念、體系、目標(biāo)和原則掌握證券基金期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管的概念和意義理解證券基金期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息采集的對(duì)象、誠(chéng)信信息的范圍及不得采集的內(nèi)容掌握對(duì)基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容
第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織	掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施掌握行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理
第三節(jié) 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管	掌握對(duì)基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容掌握對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容掌握對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容
第四節(jié) 對(duì)公開(kāi)募集基金的監(jiān)管	掌握對(duì)公募基金募集和銷售活動(dòng)的監(jiān)管掌握對(duì)公募基金運(yùn)作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等)
第五節(jié) 對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管	掌握非公開(kāi)募集基金管理人登記事宜掌握對(duì)非公開(kāi)募集基金募集對(duì)象的限制掌握對(duì)非公開(kāi)募集基金推介方式的限制掌握非公開(kāi)募集基金的基金合同必備條款掌握非公開(kāi)募集基金的產(chǎn)品備案的相關(guān)要求掌握非公開(kāi)募集基金的產(chǎn)品托管的相關(guān)要求掌握非公開(kāi)募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范掌握非公開(kāi)募集基金的信息披露和報(bào)送的相關(guān)要求掌握非公開(kāi)募集基金管理人內(nèi)部控制的相關(guān)要求