關(guān)于擴(kuò)大境外基金專(zhuān)業(yè)人才申請(qǐng)基金從業(yè)資格認(rèn)可實(shí)施范圍的公告

關(guān)于擴(kuò)大境外基金專(zhuān)業(yè)人才申請(qǐng)基金從業(yè)資格認(rèn)可實(shí)施范圍的公告

中基協(xié)發(fā)〔2022〕13號(hào)

為貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于便利境外金融專(zhuān)業(yè)人才在境內(nèi)從業(yè)的有關(guān)對(duì)外開(kāi)放政策，2022年2月中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）發(fā)布《關(guān)于境外基金專(zhuān)業(yè)人才申請(qǐng)基金從業(yè)資格有關(guān)事項(xiàng)的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2022〕3號(hào)）。根據(jù)《成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)規(guī)劃綱要》《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步深化中國(guó)（天津）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開(kāi)放方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2018〕14號(hào)）《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)6個(gè)新設(shè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2019〕16號(hào)），現(xiàn)就擴(kuò)大境外基金專(zhuān)業(yè)人才申請(qǐng)基金從業(yè)資格認(rèn)可實(shí)施范圍有關(guān)安排公告如下：

一、擴(kuò)大認(rèn)可實(shí)施具體范圍

境外基金專(zhuān)業(yè)人才申請(qǐng)基金從業(yè)資格認(rèn)可的實(shí)施范圍在北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市基礎(chǔ)上，增加中國(guó)（天津）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)（江蘇）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)（山東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈、中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)實(shí)施區(qū)域）。

經(jīng)實(shí)施區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)聘用，且在實(shí)施區(qū)域內(nèi)從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的境外專(zhuān)業(yè)人才，已具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格的，無(wú)需參加專(zhuān)業(yè)科目考試，通過(guò)協(xié)會(huì)在境內(nèi)組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，即可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

二、關(guān)于境外基金專(zhuān)業(yè)人才基金從業(yè)資格的申請(qǐng)條件

（一）申請(qǐng)人為境外人員；

（二）已具備與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國(guó)家（地區(qū)）基金或資產(chǎn)管理、基金銷(xiāo)售等相關(guān)從業(yè)資格的，或者執(zhí)業(yè)所在國(guó)家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，但最近5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營(yíng)銷(xiāo)等業(yè)務(wù)的；

（三）通過(guò)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試；

（四）與實(shí)施區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同或委托代理合同；

（五）在境外未曾受到金融、證券監(jiān)管部門(mén)的處罰，符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

三、關(guān)于境外基金專(zhuān)業(yè)人才基金從業(yè)資格的申請(qǐng)程序

申請(qǐng)人需通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)填報(bào)個(gè)人信息并上傳申請(qǐng)材料，經(jīng)任職機(jī)構(gòu)審核通過(guò)后提交協(xié)會(huì)。申請(qǐng)材料如下：

（一）境外人員身份證件（護(hù)照）或境內(nèi)工作居留證件；

（二）與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國(guó)家（地區(qū)）的基金或資產(chǎn)管理、基金銷(xiāo)售等相關(guān)從業(yè)資格證明、相關(guān)測(cè)驗(yàn)合格證明或境外金融監(jiān)管部門(mén)、自律監(jiān)管組織出具的相關(guān)資質(zhì)證明文件；執(zhí)業(yè)所在國(guó)家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格的，應(yīng)提供最近5年境外任職機(jī)構(gòu)工作經(jīng)歷證明。

境外基金專(zhuān)業(yè)人才按照上述方式注冊(cè)取得基金從業(yè)資格后，可以在實(shí)施區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

對(duì)于在基金從業(yè)資格注冊(cè)申請(qǐng)過(guò)程中提供虛假材料和信息的，協(xié)會(huì)將依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則予以處理。

特此公告。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

2022年8月26日

原文鏈接：https://www.amac.org.cn/businessservices_2025/cyrygl/zggl/xgzd/202208/t20220826_14012.html