基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題演練（六）

《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》為基金從業(yè)資格考試的必考科目，考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題1分，總分100分，60分及以上為合格分數(shù)，單科考試時長為120分鐘。為幫助大家備考，小編給大家整理了基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》真題及答案，選自網(wǎng)友分享。

《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》真題及答案

1、私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記，必須報送的基本信息或材料有( )。

Ⅰ．與基金服務(wù)機構(gòu)已簽訂的服務(wù)協(xié)議

Ⅱ．公司章程或者合伙協(xié)議

Ⅲ．高級管理人員的基本信息

Ⅳ．工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

2、根據(jù)證券投資基金法關(guān)于中國證監(jiān)會行政許可事項的規(guī)定，下列事項中需要中國證監(jiān)會核準的是( )。

A. 非公開募集基金的募集

B. 從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)

C. 非公開募集基金的基金財產(chǎn)清算

D. 非公開募集基金的基金管理人資格

參考答案：B

3、關(guān)于私募基金的管理人登記和基金備案，以下說法正確的是（）。

A. 目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進行非法集資等違法活動

B. 私募基金管理人向證監(jiān)會進行登記備案

C. 在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實力和專業(yè)能力

D. 有利于強化事中事后監(jiān)督，確保投資人的財產(chǎn)不受損失

參考答案：A

4、各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記時，需報送的基本信息不包括（ ）。

A. 公司內(nèi)部控制制度

B. 高級管理人員的基本信息

C. 公司章程或者合伙協(xié)議

D. 主要股東或者合伙人名單

參考答案：A

5、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利不包括( )。

A. 對基金托管人損害其合法權(quán)益提起訴訟

B. 查閱或者復(fù)制基金未公告的交易和持倉信息資料

C. 依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額

D. 參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

參考答案：B

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