基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題演練（五）

報(bào)考基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金的考生，要想通過私募股權(quán)投資基金這門考試科目，那么，在備考的時(shí)候要盡量多做真題，找到做題的感覺，并且在這個(gè)過程中不斷的鞏固和運(yùn)用知識(shí)點(diǎn)。以下是小編給大家整理的基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》真題及答案，選自網(wǎng)友分享。

《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》真題及答案

1、基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交設(shè)立基金的申請(qǐng)注冊(cè)文件應(yīng)當(dāng)包括（ ）。

Ⅰ 基金合同草案

Ⅱ 基金托管協(xié)議草案

Ⅲ 招募說明書草案

Ⅳ 基金驗(yàn)資報(bào)告

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

2、下列投資者中，不可直接視為合格投資者的是( )。

A. 規(guī)模在1000萬元人民幣以下的慈善基金

B. 規(guī)模在3000萬元人民幣以上的家族信托

C. 社會(huì)保障基金

D. 企業(yè)年金

參考答案：B

3、下列選項(xiàng)中，對(duì)于私募基金合格投資者表述正確的是( )。

A. 在私募基金管理人當(dāng)中任職，并投資于該公司所管理的私募基金，可被視為合格投資人

B. 投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，且基金份額轉(zhuǎn)讓后的投資人數(shù)應(yīng)不超過300人

C. 私募基金的合格投資者累計(jì)不得超過100人

D. 以合伙企業(yè)形式匯集資金間接投資私募基金可免于穿透核查

參考答案：A

4、未經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案不得以基金名義進(jìn)行投資活動(dòng)的機(jī)構(gòu)是( )。

A. 私募基金

B. 社會(huì)保險(xiǎn)基金

C. 全國社會(huì)保障基金

D. 政府性基金

參考答案：A

5、關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是（ ）。

A. 發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)審批

B. 中國基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)

C. 發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批

D. 設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批

參考答案：C

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