2022年證券投資基金模擬習(xí)題四十八

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1、QDII基金不得從事的行為不包括（）。

A. 參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易

B. 購買不動產(chǎn)

C. 從事證券承銷業(yè)務(wù)

D. 投資于遠(yuǎn)期合約

參考答案：D

2、境內(nèi)一家A證券公司，其公司各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65％，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)已2年，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。若A公司需要申請QDII業(yè)務(wù)資格則（）。

A. 要等到3個月以后才能申請

B. 將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70％

C. 經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿3年

D. 在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

參考答案：B

3、下列關(guān)于我國QFII的發(fā)展歷程，說法錯誤的是（）。

A. 《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》的正式實施，標(biāo)志著QFII制度在我國正式進(jìn)入操作階段

B. 2002年11月5日，上海證券交易所和深圳證券交易所發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細(xì)則》

C. 2003年5月23日，瑞士銀行和野村證券株式會社成為我國第一批獲準(zhǔn)入境的境外機構(gòu)投資者

D. 2003年7月9日，瑞士銀行通過電話下達(dá)了第一單交易指令，意味著QFIl正式在我國證券市場上實際參與投資

參考答案：B

4、國際證監(jiān)會組織總部設(shè)在（）。

A. 馬德里

B. 紐約

C. 上海

D. 瑞士

參考答案：A

5、國際證監(jiān)會組織認(rèn)為，（）的監(jiān)管，是對政府監(jiān)管的有益補充，其對市場運作和行為的了解更為深入，專業(yè)水平更高。

A. 基金管理人內(nèi)部

B. 社會公眾

C. 基金業(yè)行業(yè)自律組織

D. 其他金融行業(yè)

參考答案：C

6、（）是歐洲最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。

A. 瑞士

B. 愛爾蘭

C. 英國

D. 盧森堡

參考答案：D

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