2022年證券投資基金模擬習(xí)題四十六

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1、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具是（）。

A. 股指期貨

B. 在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證

C. 證券投資基金

D. 以上都正確

參考答案：D

2、申請(qǐng)合格境外投資者資格在應(yīng)當(dāng)具備的條件中，說(shuō)法不正確的是( )。

A. 申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好，達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模

B. 申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求

C. 申請(qǐng)人近2年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

參考答案：C

3、下列關(guān)于QFII基金托管人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A. 每個(gè)合格投資者可以委托多個(gè)托管人，但不能更換托管人

B. 實(shí)收資本不少于80億元人民幣

C. 具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格

D. 最近3年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

參考答案：A

4、金融市場(chǎng)的國(guó)際化趨勢(shì)主要表現(xiàn)在( )。

Ⅰ 國(guó)際融資證券化

Ⅱ 證券投資國(guó)際化

Ⅲ 證券交易國(guó)際化

Ⅳ 金融貿(mào)易跨國(guó)化

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

5、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，各國(guó)立法應(yīng)明確規(guī)定證券投資基金管理人的資格標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)考慮( )。

Ⅰ 誠(chéng)信程度

Ⅱ 資本是否充足

Ⅲ 是否具有特定的權(quán)力和職責(zé)

Ⅳ 是否具備完善的內(nèi)部管理程序和健全的內(nèi)控機(jī)制

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

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