哪些條件下基金從業(yè)資格考試只需考一科？

前段時(shí)間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于實(shí)施《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，很多伙伴對(duì)基金從業(yè)資格考試需要考幾個(gè)科目存在疑問，小編整理匯總相關(guān)內(nèi)容，想必應(yīng)該會(huì)解決大家的疑問了。

根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)公告，基金業(yè)協(xié)會(huì)放寬了基金資格證書注冊(cè)的條件，通過證券從業(yè)資格相關(guān)資格考試或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記的在備考基金從業(yè)證書時(shí)，只需通過基金法律法規(guī)一科考試即可。

一、關(guān)于從業(yè)資格注冊(cè)與考試科目

基金從業(yè)人員申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試，按照其從事的基金業(yè)務(wù)類型對(duì)應(yīng)的考試科目組合具體如下：

(一)從事公募基金管理、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理(股權(quán)除外)、證券類私募基金管理、基金托管、各類證券類基金服務(wù)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》(以下簡稱科目一)和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》(以下簡稱科目二)。

(二)從事各類非證券類私募基金管理業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》。

基金從業(yè)資格注冊(cè)考試科目組合對(duì)照表

二、關(guān)于資格注冊(cè)協(xié)會(huì)規(guī)定的認(rèn)可情形

根據(jù)國家有關(guān)政策及安排、中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的規(guī)定，通過基金從業(yè)資格考試科目一并具備下列條件之一的，可以認(rèn)定為符合基金從業(yè)資格注冊(cè)條件：

(一)公募基金管理人的董事長、高級(jí)管理人員以及其他從事業(yè)務(wù)管理工作的董事、監(jiān)事，公募基金托管人的專門基金托管部門的高級(jí)管理人員具備與中國證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家(地區(qū))基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國家(地區(qū))不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，但最近五年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)的。

(二)私募基金管理人的高級(jí)管理人員，已通過證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試，或者取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格，或者擔(dān)任境內(nèi)上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等的，或者最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上的。

(三)通過證券從業(yè)資格相關(guān)資格考試或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記的。

(四)在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的香港專業(yè)人員，持有香港證監(jiān)會(huì)頒布的第4(就證券提供意見)/9(提供資產(chǎn)管理)類金融牌照的。

(五)在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的臺(tái)灣同胞，已獲取臺(tái)灣證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級(jí)業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級(jí)金融管理師(AFMA)資格的。

(六)經(jīng)北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)聘用，且在上述區(qū)域內(nèi)從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的境外專業(yè)人才，已具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格的。

具備上述條件之一，由所在任職機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格時(shí)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資格證書、證明，或者基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明。

協(xié)會(huì)將根據(jù)行業(yè)與市場(chǎng)發(fā)展的需要，酌情增加或者調(diào)整符合基金從業(yè)資格注冊(cè)條件的認(rèn)可情形。

基金從業(yè)資格注冊(cè)認(rèn)可情形對(duì)照表

1 注：科目一考試指由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試。

2 注：關(guān)于其他考試成績認(rèn)可，具體適用情形如下：

私募股權(quán)（含創(chuàng)投）投資基金管理人的高級(jí)管理人員通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，可以認(rèn)定為符合基金從業(yè)資格注冊(cè)條件。

基金從業(yè)人員通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》，或科目一和《證券投資基金》；從事基金銷售業(yè)務(wù)的從業(yè)人員通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》可以向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。從事基金銷售業(yè)務(wù)的從業(yè)人員通過《證券投資基金》或《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》可以向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格。

3 注：私募基金管理人的高級(jí)管理人員指各類私募基金管理人的法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

4 注：香港專業(yè)人員指持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)出相關(guān)牌照的香港特別行政區(qū)永久性居民。

5 注：具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格指具備與中國證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家（地區(qū)）基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，但最近五年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)。

三、關(guān)于其他考試成績認(rèn)可的安排

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的規(guī)定，認(rèn)可中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》及《證券發(fā)行與承銷》(僅限私募股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人的高級(jí)管理人員)科目的考試成績。

通過上述相關(guān)科目考試首次向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)注冊(cè)應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)之前兩年內(nèi)完成不少于30學(xué)時(shí)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)或者重新通過從業(yè)資格考試。