2022年私募基金管理人登記備案工作通知

關(guān)于私募基金管理人登記備案工作相關(guān)事宜的通知

各私募基金管理人及申請(qǐng)機(jī)構(gòu)：

自2014年開(kāi)展私募基金登記備案工作以來(lái)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）持續(xù)優(yōu)化改進(jìn)登記備案工作，不斷提高透明度和服務(wù)質(zhì)量。為引導(dǎo)行業(yè)規(guī)范發(fā)展，便利私募基金管理人及申請(qǐng)機(jī)構(gòu)辦理登記備案業(yè)務(wù)，現(xiàn)就更新《私募基金管理人登記申請(qǐng)材料清單》（以下簡(jiǎn)稱《登記材料清單》）、發(fā)布《私募基金管理人登記申請(qǐng)材料清單》（以下簡(jiǎn)稱《備案關(guān)注要點(diǎn)》）相關(guān)事宜通知如下：

一、更新《登記材料清單》

2020年，協(xié)會(huì)發(fā)布《登記材料清單》，規(guī)范了私募基金管理人申請(qǐng)材料要求。為進(jìn)一步提高工作透明度，協(xié)會(huì)更新了《登記材料清單》，便利申請(qǐng)機(jī)構(gòu)對(duì)照準(zhǔn)備登記相關(guān)材料。

新版《登記材料清單》整合碎片化承諾函材料，減少重復(fù)報(bào)送內(nèi)容，結(jié)合登記核查實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以問(wèn)題為導(dǎo)向，按照不同類別私募基金管理人運(yùn)作特點(diǎn)，更新登記材料要求。一方面，細(xì)化投資專業(yè)性材料內(nèi)容，明確工作經(jīng)驗(yàn)要求。新版《登記材料清單》分類細(xì)化了負(fù)責(zé)投資的高管人員投資能力材料內(nèi)容，明確了不同類別高管人員應(yīng)具備的工作經(jīng)歷，加強(qiáng)高管人員穩(wěn)定性材料要求。另一方面，強(qiáng)化誠(chéng)信信息填報(bào)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。從主要出資人、實(shí)際控制人、高管人員等方面，細(xì)化了誠(chéng)信信息填報(bào)內(nèi)容，加強(qiáng)過(guò)往誠(chéng)信記錄情況核查。對(duì)存在誠(chéng)信問(wèn)題、嚴(yán)重負(fù)面輿情、重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、錯(cuò)綜復(fù)雜集團(tuán)化運(yùn)作等問(wèn)題的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)可以采用征詢相關(guān)部門意見(jiàn)、加強(qiáng)問(wèn)詢等方式進(jìn)一步了解情況。

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)照新版《登記材料清單》，全面、真實(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范準(zhǔn)備登記所需申請(qǐng)材料。

二、發(fā)布《備案關(guān)注要點(diǎn)》

2020年，協(xié)會(huì)發(fā)布《私募投資基金備案申請(qǐng)材料清單》，規(guī)范了私募投資基金備案申請(qǐng)材料要求。2021年、2022年，協(xié)會(huì)發(fā)布兩期《私募基金備案案例公示》，以負(fù)面案例形式闡明部分現(xiàn)有規(guī)則的適用情形。為進(jìn)一步明確私募投資基金備案標(biāo)準(zhǔn)，提升備案效率及透明度，協(xié)會(huì)梳理形成《備案關(guān)注要點(diǎn)》，便利私募基金管理人事前了解備案要求。

《備案關(guān)注要點(diǎn)》對(duì)照現(xiàn)行法律法規(guī)、自律規(guī)則與私募基金運(yùn)作相關(guān)要求，結(jié)合近年來(lái)行業(yè)重大違法違規(guī)事件暴露出來(lái)的突出問(wèn)題，以支持行業(yè)發(fā)展和加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范為出發(fā)點(diǎn)，提煉募集、投資、管理等各環(huán)節(jié)產(chǎn)品核心要素，明確并細(xì)化私募投資基金備案關(guān)注內(nèi)容。從體例上看，分為私募證券投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)和私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)兩類，針對(duì)不同類型基金特點(diǎn)梳理了差異化備案要求。從內(nèi)容上看，囊括產(chǎn)品備案須遵守的各類規(guī)則，特別是對(duì)于規(guī)則只有原則性規(guī)定的，明確規(guī)則落地的具體執(zhí)行要求，提高規(guī)則理解度和適用性。

私募基金管理人應(yīng)充分了解并遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對(duì)照《備案關(guān)注要點(diǎn)》合規(guī)設(shè)立和管理私募投資基金，備案時(shí)提供的備案信息和材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，備案完成后按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理基金財(cái)產(chǎn)。

三、過(guò)渡期安排

為確保平穩(wěn)過(guò)渡，《登記材料清單》設(shè)置3個(gè)月過(guò)渡期，自2022年9月3日起，所有申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照新版清單要求提交申請(qǐng)材料?！秱浒戈P(guān)注要點(diǎn)》自發(fā)布之日起開(kāi)始實(shí)施。后續(xù)，協(xié)會(huì)將根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況及時(shí)更新《登記材料清單》《備案關(guān)注要點(diǎn)》，引導(dǎo)私募基金管理人合規(guī)展業(yè)。

特此通知。

附件：1.私募證券投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）

2.私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）

3.私募證券投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)

4.私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)

原文鏈接：https://www.amac.org.cn/businessservices_2025/privatefundbusiness/gzdt/202206/t20220602_13844.html