2022年私募股權(quán)投資基金知識點：股權(quán)投資基金的登記與備案

基金從業(yè)資格責(zé)任編輯：胡陸 2022-05-31

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2022年私募股權(quán)投資基金第九章知識點：投資運(yùn)作中的禁止行為

考點49、股權(quán)投資基金的登記與備案

原則	及時性信息報送的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性
登記的主要內(nèi)容	工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；公司章程或者合伙協(xié)議；主要股東或者合伙人名單；高級管理人員的基本信息；基金管理人的基本制度；法律意見書；基金業(yè)協(xié)會要求提交的其他材料
備案的內(nèi)容	主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議；采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議；委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息；基金運(yùn)行期間，如發(fā)生以下重大事項的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作提內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：（1）基金合同發(fā)生重大變化；（2）基金發(fā)生清盤或清算；（3）基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；（4）對基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件