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2022年私募股權(quán)投資基金知識點：非法集資的種類和構(gòu)成要件

基金從業(yè)資格責任編輯：胡陸 2022-05-31

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2022年私募股權(quán)投資基金第九章知識點：投資運作中的禁止行為

考點47、以股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)為名的非法集資的種類和構(gòu)成要件

非法吸收公眾存款罪（同時符合以下四個條件）	未經(jīng)有關(guān)部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金；通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳；承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報；向社會公眾即社會不特定對象吸收資金
集資詐騙罪（有以下情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”	集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的；；肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的；攜帶集資款逃匿的；將集資款用于違法犯罪活動的；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認定非法占有目的的情形
非法經(jīng)營罪（有以下情形之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，構(gòu)成非法經(jīng)營罪）	未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的；未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付借宿那業(yè)務(wù)的；其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為的
擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券罪	未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股去拿等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過200人的
虛假廣告罪（有以下情形之一的）	違法所得數(shù)額在10萬元以上的；造成嚴重危害后果或者惡劣社會影響的；二年內(nèi)利用廣告作虛假宣傳，受過行政處罰二次以上的；其他情節(jié)嚴重的情形