關于開展基金行業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員水平評價測試的通知

關于組織開展基金行業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員水平評價測試的通知

各行業(yè)機構：

為落實《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令〔第195號〕，以下簡稱《高管辦法》）的相關規(guī)定，協(xié)會現(xiàn)就組織開展基金行業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員水平評價測試（以下簡稱水平評價測試）有關事項通知如下:

一、報名要求

按照《高管辦法》第八條、第五十六條等規(guī)定參加水平評價測試的相關人員報名參加水平評價測試前，應符合法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及公司章程的相關要求，并履行適當程序。按照《高管辦法》第八條等規(guī)定符合豁免條件的人員可以不參加水平評價測試。擬任董事長、高級管理人員以及其他從事業(yè)務管理工作的人員參加水平評價測試前還應符合基金從業(yè)人員條件。

二、報名方式

機構應通過從業(yè)人員管理系統(tǒng)填報人員信息，預約考試時間。若考試通過，取得由協(xié)會統(tǒng)一出具的水平評價測試合格證明文件；若考試未通過，由所在機構根據需要重新向協(xié)會預約考試時間。

處于籌備期的新設機構，由于其暫無從業(yè)人員管理系統(tǒng)賬號，可填寫報名表（附件1）并郵件發(fā)送至郵箱（ggks@amac.org.cn）報名，同時需要提交監(jiān)管機構出具的相關受理函或受理通知書掃描件。

三、考試時間和地點

為滿足考試需要，水平評價測試擬定于通知發(fā)布后按照《高管辦法》要求，以每月集中考試為主、每周預約式考試為輔的形式開展。

集中考試考點設在北京、上海、深圳、成都，考試日期參照協(xié)會官網發(fā)布的《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關于發(fā)布2022年度考試計劃的公告》（附件2），報名時間及安排（含考試人員范圍）屆時將通過從業(yè)人員管理系統(tǒng)（https://human.amac.org.cn）發(fā)布。每周預約式考試在協(xié)會辦公地舉行，考試時間為每周三下午，機構應提前一周報名。上述安排將根據疫情及報名情況靈活調整，具體信息以考前通知為準。

四、考試成績有效期

已通過水平評價測試的相關人員，測試成績在基金行業(yè)從業(yè)或任職期間持續(xù)有效；考試通過后四年內未從業(yè)或任職，或從基金行業(yè)離職超過四年的，原測試成績失效。

各類試卷的參考法規(guī)目錄、機構類型與科目的對應關系詳見附件3。行業(yè)常見問題解答見附件４。

五、考試紀律及違紀行為處理

考生應自覺遵守考試紀律，維護考場秩序，服從監(jiān)考人員的安排與要求，禁止弄虛作假參加考試、攜帶規(guī)定以外的物品進入考場、使用或試圖使用電子設備、抄襲或協(xié)助他人抄襲與考試內容相關材料以及《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》中規(guī)定的其他違紀行為。

對于考試中發(fā)生違紀違規(guī)行為的人員，協(xié)會將根據情節(jié)的嚴重程度，參照《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》采取相關處分。

六、其他

本通知自發(fā)布之日起實施，《關于公募基金行業(yè)高級管理人員資質測試和任免信息報送事項的通知》（中基協(xié)發(fā)〔2016〕10號）及《關于獨立基金銷售機構高級管理人員參加高管資質測試的通知》（中基協(xié)字〔2021〕220號）同時廢止。

特此通知。

協(xié)會聯(lián)系人：

公募基金管理人考試方面：劉老師，010-66575527，liuchang@amac.org.cn;

基金托管人考試方面：李老師，010-66575571，libb@amac.org.cn；

基金銷售機構考試方面：周老師，010-66573852，zhoujh@amac.org.cn；

其他機構考試方面：趙老師，010-66578695，zhaorui@amac.org.cn。

附件：1.董事、監(jiān)事、高級管理人員水平評價測試申請表

2.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關于發(fā)布2022年度考試計劃的公告

3.董事、監(jiān)事、高級管理人員水平評價測試須知和法規(guī)目錄

4.水平評價測試行業(yè)常見問題解答

原文鏈接：https://www.amac.org.cn//businessservices_2025/mutualfundbusiness/publicOD/industryNews/202205/t20220524_13771.html