2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題三十五

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2022年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬試題

1.基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

A.無(wú)須，無(wú)須

B.必須，必須

C.必須，無(wú)須

D.無(wú)須，必須

答案：D

2.關(guān)于基金銷(xiāo)售適用性的實(shí)施保障，以下表述正確的是（）。

I、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度和程序

Ⅱ、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的方法

III、在銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)中建設(shè)并維護(hù)與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的功能模塊

Ⅳ、基金銷(xiāo)售分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實(shí)施與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度和程序

A.I、II、III、Ⅳ

B.II、III、Ⅳ

C.I、II、III

D.I、II、Ⅳ

答案：A

3.確認(rèn)基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是（）

A.基金信息披露

B.基金的投資

C.基金份額登記

D.基金的收益分配

答案：C

4.我國(guó)開(kāi)放式基金的贖回價(jià)格是以()為基礎(chǔ)加減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算的。

A.基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

B.基金市場(chǎng)供求關(guān)系

C.基金發(fā)行時(shí)的面值

D.基金份額凈值

答案：D

5.商業(yè)銀行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，應(yīng)向()進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

答案：D

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