基金從業(yè)人員資格考試常見問題解答

對于很多首次報考基金從業(yè)資格考試的考生來說，肯定對基金從業(yè)資格考試有很多疑問，下面小編為大家整理了一些關(guān)于基金從業(yè)資格考試的常見問題解答供大家參考。

一、考試基本信息

1. 基金從業(yè)資格的考試類型與考試地點？

考試類型：基金從業(yè)人員資格考試分為全國統(tǒng)一考試和預(yù)約式考試。

考試地點：全國統(tǒng)一考試在省會及重點城市同時舉行。預(yù)約考試根據(jù)市場需求在部分城市舉行。具體考試地點見當(dāng)期考試公告。

2. 基金從業(yè)人員資格考試有哪些科目？

基金從業(yè)資格考試包含科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范，

科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識,

科目三：私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）將根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或調(diào)整相關(guān)的考試科目。如考試科目有增加或調(diào)整，中國基金業(yè)協(xié)會將在報名網(wǎng)址另行公告。

3. 考試的題型及通過標(biāo)準(zhǔn)？

考試采取閉卷機考形式，考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

4. 考試所使用的教材？

科目一考試將按照《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱（2020年度修訂）》、科目二考試將按照《證券投資基金基礎(chǔ)知識考試大綱（2020年度修訂）》、科目三考試將按照《股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）考試大綱（2020年度修訂）》組織進行。

科目一和科目二考試所用教材為協(xié)會組編的《證券投資基金》（第二版），分為上下兩冊，由高等教育出版社出版；科目三考試所用教材為協(xié)會組編的《股權(quán)投資基金》，由中國金融出版社出版。

5. 基金從業(yè)人員資格考試2021年舉辦幾次？何時報名考試？

2021年基金從業(yè)人員資格考試預(yù)期共舉辦3次全國統(tǒng)一考試；考試計劃可根據(jù)實際情況進行調(diào)整，具體報名時間、考試時間、準(zhǔn)考證打印時間和考試地點等以當(dāng)期考試公告為準(zhǔn)。

6. 考試的咨詢電話？

考務(wù)咨詢電話：021-61948893。

二、考試報名、成績查詢及合格證打印

7. 首次參加基金從業(yè)人員資格考試，不知道如何注冊帳號？

基金從業(yè)人員資格考試采用在線報名，考生可通過中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（http://www.amac.org.cn）提供的報名鏈接進行報名，也可登陸在線報名平臺（http://baoming.amac.org.cn）進行注冊報考。考生注冊報考賬號后，需通過在線方式支付報名費用。具體流程詳情請參見報名須知。

8. 考生如何修改考試報名信息？

考生報名信息為考生所在地、所在行業(yè)等，如填寫有誤，考生可在報名截止前，登陸報名網(wǎng)址自行修改; 若所報科目及報考城市填寫有誤，考生可在報名截止前，登陸報名網(wǎng)址先退考，再重新報考。

9. 報名系統(tǒng)中考生信息有誤，如何進行更改？

考生姓名、性別、身份證件類型、證件號碼、出生日期及所填寫的注冊信息將用于考試入場身份核對，以及成績合格證上信息顯示,請您務(wù)必謹(jǐn)慎填寫。如填寫錯誤，將無法自行修改,如需修改，請致電考試服務(wù)熱線021-61948893轉(zhuǎn)人工咨詢。

（1）準(zhǔn)考證開放前：如符合可受理條件，請致電考試服務(wù)熱線021-61948893轉(zhuǎn)人工咨詢

（準(zhǔn)考證開放前信息修改登記截止時間，請致電考試服務(wù)熱線021-61948893轉(zhuǎn)人工咨詢）

1.1如需修改姓名、性別、出生年月，提交相關(guān)資料，核對無誤后，受理。

1.2只修改證件號，其它信息均不修改，提交相關(guān)資料，核對無誤后，受理。

1.3 同時修改證件號與姓名，不予受理，請重新注冊賬號。

（2）準(zhǔn)考證打印開放后至考試前，如符合可受理條件，請致電考試服務(wù)熱線021-61948893轉(zhuǎn)人工咨詢,備案

2.1姓名、性別有誤，證件號無誤，提交相關(guān)資料，核對無誤后，備案。

2.2 證件號有誤，證件號碼差別（4位及4位以下）提交相關(guān)資料，核對無誤后，備案。證件號差別（5位及5位以上）不予受理且不予入場。

2.3同時證件號與姓名有誤，不予受理且不予入場。

10. 考生的報考區(qū)域、報考科目有誤，如何進行更改？

考生的科目和報考區(qū)域如需修改，請取消當(dāng)前報考后，重新選擇報考區(qū)域和科目進行報考。

11. 如何打印準(zhǔn)考證？何時開始打??？

2022年3月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時間:2022年3月14日10:00--2022年3月20日13:00關(guān)閉！

考生可憑報名時獲取的賬號和密碼登錄報名網(wǎng)站，自行打印準(zhǔn)考證。

12. 考試結(jié)束后多久公布成績？

全部科目考試結(jié)束后7個工作日可以查詢考試成績，具體時間請關(guān)注中國基金業(yè)協(xié)會相關(guān)公告。

13. 通過考試的考生如何獲得成績合格證？

考試結(jié)束十個工作日內(nèi)，考生可登錄中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(http://www.amac.org.cn/)通過“從業(yè)人員管理”-“考試平臺”-“從業(yè)資格考試成績查詢”窗口查詢打印成績合格證，具體時間請關(guān)注中國基金業(yè)協(xié)會相關(guān)公告。

14. 基金從業(yè)人員資格考試如何復(fù)查成績？是否需要付費？

考生對考試成績有異議的，應(yīng)當(dāng)在成績公布之日起10個工作日內(nèi)申請成績復(fù)核服務(wù)，超過規(guī)定時間不予受理。中國基金業(yè)協(xié)會自受理之日起10個工作日內(nèi)予以處理。成績復(fù)核僅限于檢查、核加各類題目的正確率、已得分?jǐn)?shù)的計算、合計以及登錄是否有誤，成績復(fù)核后的成績?yōu)樽罱K成績，不得再次復(fù)核。考生申請成績復(fù)核后，將由系統(tǒng)核查成績，并安排專人進行人工審核，請考生在成績公布后15個工作日內(nèi)重新登錄成績查詢平臺查看成績復(fù)核報告，逾期將無法查看。申請辦法如下：

1. 考生微信關(guān)注ATA客服公眾號

2. 考生在該微信公眾號登錄報名網(wǎng)站賬號，選擇需要復(fù)核的科目

3. 在線支付服務(wù)費用（由考務(wù)公司收取20元）

4. 考務(wù)公司在10個工作日內(nèi)發(fā)放成績復(fù)核報告

三、考試?yán)U費、退費及財政票據(jù)申請等事項

15. 考試?yán)U費有哪些要求？

每科考試費用為61元?；鹂荚囘x擇報考科目后必須在120分鐘內(nèi)完成支付操作。規(guī)定時間未支付成功，機位將不做保留，請考生重新選擇報考科目。

16. 考生已繳費但是網(wǎng)上至今仍顯示“未繳費”，該如何處理？

如是在線支付，由于網(wǎng)絡(luò)延時等原因可能會造成狀態(tài)刷新延遲，請在支付成功后耐心等候2小時左右。如2小時后網(wǎng)上仍顯示未繳費，請先核實用于支付的銀行卡上是否被扣除了相應(yīng)報名費用，確認(rèn)已被扣除的可撥打021-61948893咨詢；如果確認(rèn)未被扣款請重新支付。

17. 通過在線支付多支付了一次報名費，在什么時候以什么方式退回？

在線支付多繳的費用在考試結(jié)束后將統(tǒng)一退回至原繳費所持的銀行卡。退款手續(xù)費按照商業(yè)銀行的規(guī)定，直接從報名費中扣除。

18. 如果有事無法參加考試，如何辦理退考？退款將以何種方式退回？

考生可在報名期間登陸報名網(wǎng)站，點擊“已報考科目”自行刪除科目，考生已支付的費用統(tǒng)一退回原繳費所持的銀行卡，考生可在考試結(jié)束后自行查詢銀行卡。但報名截止后無法退考，考生因故未參加考試視為棄考，不予退款。

19. 如何申請財政票據(jù)？

1. 需要財政票據(jù)的個人，須在報名截止日之前，登錄報名網(wǎng)站申請。電子財政票據(jù)將于考試結(jié)束后2-3個月內(nèi)發(fā)至考生填寫的財政票據(jù)接收郵箱。

2. 考試報名截止日之前已經(jīng)申請過財政票據(jù)的考生，考試結(jié)束后2-3個月以上仍未收到財政票據(jù)的，可致電考試服務(wù)熱線021-61948893轉(zhuǎn)人工服務(wù)，進行咨詢。

3. 財政票據(jù)一經(jīng)開具，不得更改、退換，請考生慎重填寫抬頭、財政票據(jù)接收郵箱等重要信息。

4. 以集體方式報名的單位，不需要申請財政票據(jù)。考試結(jié)束后將為集體報名單位統(tǒng)一開具電子財政票據(jù)；所以請集體考生在填寫集體信息時一定要填寫真實有效的集體名稱（即財政票據(jù)抬頭）、電子信箱等重要信息。

20. 沒有在報名期間申請財政票據(jù)的個人考生，是否還可以補辦申請？

未在報名期間內(nèi)申請財政票據(jù)的個人考生，可在考試當(dāng)年申請補開，補開的財政票據(jù)，將于申請后的2-3個月內(nèi)開具并發(fā)至接收郵箱?？忌傻卿泩竺W(wǎng)站通過在線客服進行咨詢。

四、考試與從業(yè)資格注冊，及考試成績認(rèn)可

21. 考試科目與從業(yè)資格注冊

基金從業(yè)人員進行基金從業(yè)資格注冊，中國基金業(yè)協(xié)會認(rèn)可的考試科目包括：中國基金業(yè)協(xié)會組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》，中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》（該三個科目已停止組織考試）；以及符合中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的。

其中，公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機構(gòu)、基金服務(wù)機構(gòu)（含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機構(gòu)）的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。 私募基金管理人的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

對于在基金銷售機構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊；通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊。為鼓勵提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》考試的，可以申請注冊為基金從業(yè)資格。未來隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，基金銷售業(yè)務(wù)資格將逐步納入基金從業(yè)資格進行管理。

22. 考試成績認(rèn)可

（1）《證券投資基金》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，可重新參加考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時后，并通過中國基金業(yè)協(xié)會的科目一，通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

（2）已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會 《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)知識》兩個科目考試，可補齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時或重新參加考試，通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

（3）《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎(chǔ)知識》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎(chǔ)知識》兩個科目考試的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可補齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時或重新參加考試后，通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

（4）《基金銷售基礎(chǔ)知識》考試成績認(rèn)可：在基金銷售機構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊；通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊?；饦I(yè)協(xié)會為鼓勵提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》考試的，可以申請注冊為基金從業(yè)資格。

23. 考試成績銜接

根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)人員資格注冊有關(guān)事項調(diào)整的通知》（中基協(xié)字〔2019〕348號）有關(guān)規(guī)定，通過中國基金業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)科目考試后，在四年內(nèi)可以通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。超過四年未通過機構(gòu)申請基金從業(yè)資格注冊的，需在注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時或重新參加從業(yè)資格考試。

24. 《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》科目是否繼續(xù)舉行

隨著互聯(lián)網(wǎng)等銷售方式的變革，以及產(chǎn)品類型的豐富和復(fù)雜程度的增加，取消只針對宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護人員的基金銷售資格考試，一并納入基金從業(yè)人員資格考試。