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基金從業(yè)資格認可情形對照表

基金從業(yè)資格責(zé)任編輯：胡陸 2022-03-29

摘要：基金從業(yè)資格認可情形有哪些？基金從業(yè)資格認定條件是什么？小編為大家分享“基金從業(yè)資格認可情形對照表”供大家參考。詳情請查看下表了解。

基金從業(yè)人員具備資格注冊條件的，應(yīng)通過所任職機構(gòu)在從業(yè)人員管理平臺注冊取得基金從業(yè)資格（含基金銷售業(yè)務(wù)資格），才能從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)。以下是基金從業(yè)資格認可情形對照表。

認可情形	適用人員	認定條件
通過科目一考試¹，同時滿足認定條件	私募基金管理人的高級管理人員²	最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上
		具備證券/期貨/銀行從業(yè)資格或特許金融分析師（CFA）金融資格
		具備注冊會計師/法律職業(yè)/資產(chǎn)評估師資格
		擔(dān)任上市公司董事/監(jiān)事/高級管理人員
		持有香港證監(jiān)會頒布的金融牌照
	在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的香港專業(yè)人員³	持有香港證監(jiān)會頒布的第4（就證券提供意見）/9（提供資產(chǎn)管理）類金融牌照
	在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的臺灣同胞	獲取臺灣證券投信投顧業(yè)務(wù)員/證券投資分析人員/證券商高級業(yè)務(wù)員/信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級金融管理師（AFMA）資格
	公募基金管理人、托管人的高級管理人員⁴	取得境外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，最近5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)，并通過協(xié)會組織的科目一考試
從業(yè)經(jīng)驗認定	私募股權(quán)（含創(chuàng)投）投資基金管理人的高級管理人員	一、從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目; 二、擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上; 三、從事經(jīng)濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員; 四、在大專院校、研究機構(gòu)從事經(jīng)濟、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。符合上述條件之一且經(jīng)過協(xié)會資格認定委員會申請認定表決通過。
其他考試成績認定⁵	全部基金從業(yè)人員	科目一+《證券投資基金》
	全部基金從業(yè)人員	《證券市場基礎(chǔ)知識》+《證券投資基金》
	私募股權(quán)（含創(chuàng)投）投資基金管理人的高級管理人員	《證券市場基礎(chǔ)知識》+《證券發(fā)行與承銷》
	從事基金銷售業(yè)務(wù)的從業(yè)人員	科目一+《基金銷售基礎(chǔ)知識》

1注：科目一考試指由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試。

2注：私募基金管理人的高級管理人員指各類私募基金管理人的法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負責(zé)人等。

3注：香港專業(yè)人員指持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)香港證監(jiān)會發(fā)出相關(guān)牌照的香港特別行政區(qū)一直性居民。

4注：公募基金管理人、托管人的高級管理人員指公募基金管理公司或其他公募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。

5注：2019年12月31日前認可中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》科目的考試成績，2019年12月31日之后，通過上述相關(guān)科目考試未注冊的，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)注冊需補齊近2年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時或重新通過基金從業(yè)資格考試。