2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題三十二

以下是希賽小編整理的2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家刷題有所幫助。考生也可以通過(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。2022年模擬習(xí)題完整版：2022年基金從業(yè)資格考試模擬習(xí)題及答案匯總。

2022年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬試題

1、下列屬于基金管理公司及子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（ 　 ）。

A、私募證券投資基金

B、 私募股權(quán)投資基金

C、 公募基金和各類(lèi)非公募資產(chǎn)管理計(jì)劃

D、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

試題答案：C

試題解析：公募基金和各類(lèi)非公募資產(chǎn)管理計(jì)劃屬于基金管理公司及子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

私募證券投資基金與私募股權(quán)投資基金屬于私募基金公司開(kāi)展資管業(yè)務(wù)的方式；

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃是證券公司開(kāi)展資管業(yè)務(wù)的具體形式。

2、基金是一種（ 　 ）憑證。

A、所有權(quán)

B、債權(quán)

C、債務(wù)

D、受益

試題答案：D

試題解析：基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額就成為基金的受益人。D選項(xiàng)正確。

A選項(xiàng)，所有權(quán)代表是股票；BC選項(xiàng)，債權(quán)債務(wù)關(guān)系是債券。

3、基金管理人（ 　 ）是指基金管理人在信息披露過(guò)程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對(duì)基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽(yù)，受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C、反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D、銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

試題答案：B

試題解析：基金管理人信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人在信息披露過(guò)程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對(duì)基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽(yù)，受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。注意題干關(guān)鍵詞，是在信息披露的過(guò)程中。所以選擇B選項(xiàng)。

A選項(xiàng)，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的描述一定會(huì)包含投資不合規(guī)；C選項(xiàng)，反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)一定是反洗錢(qián)沒(méi)做到位，比如身份信息核查；D選項(xiàng)，銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)典型是銷(xiāo)售行為不符合規(guī)范。

4、基金的運(yùn)作活動(dòng)從基金管理人的角度看，可以分為（ 　 ）。

A、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、基金的投資管理與基金的后臺(tái)管理

B、基金的產(chǎn)品研發(fā)、基金的投資管理與基金的后臺(tái)管理

C、基金的產(chǎn)品研發(fā)、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)與基金的投資管理

D、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、基金的投資管理與基金的前臺(tái)管理

試題答案：A

試題解析：基金的運(yùn)作活動(dòng)從基金管理人的角度看，可以分為基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、基金的投資管理與基金的后臺(tái)管理三大部分。 BCD為干擾項(xiàng)。

5、目前不可申請(qǐng)從事基金代理銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)是（ 　 ）。

A、商業(yè)銀行

B、證券公司

C、保險(xiǎn)公司

D、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

試題答案：D

試題解析：目前不可申請(qǐng)從事基金代理銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)是中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。既然都單獨(dú)命名為中介服務(wù)機(jī)構(gòu)了，就做好中介服務(wù)就行。

可以申請(qǐng)代銷(xiāo)基金的有：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)以及獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。

注：試題來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系客服刪除！