基金從業(yè)人員資格管理：投資經(jīng)理登記備案

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資經(jīng)理登記

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令〔2018〕151號(hào))、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理辦法(試行)》(中基協(xié)發(fā)〔2019〕4號(hào))等有關(guān)規(guī)定聘任投資經(jīng)理。

投資經(jīng)理應(yīng)具備基金從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，最近3年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰，符合法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

投資經(jīng)理注冊(cè)基金從業(yè)資格、進(jìn)行投資經(jīng)理登記應(yīng)通過從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行。投資經(jīng)理登記完成后將進(jìn)行信息公示，公示信息接受社會(huì)監(jiān)督，對(duì)公示信息有異議的，協(xié)會(huì)予以核實(shí)，發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)及個(gè)人漏報(bào)、瞞報(bào)或存在違反規(guī)定情形的，將終止辦理流程，并視情節(jié)輕重采取相應(yīng)自律管理措施。

投資經(jīng)理登記流程圖示

私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)投資管理人員投資業(yè)績(jī)填報(bào)

私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供投資建議的，應(yīng)按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2016]13號(hào))、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第2號(hào)-委托第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù)》的規(guī)定聘任投資管理人員。

投資管理人員是指在受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)管部門監(jiān)管的持牌機(jī)構(gòu)或已在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理機(jī)構(gòu)任職，具備證券、期貨自營(yíng)賬戶或受托賬戶投資管理工作經(jīng)歷的人員，包括基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、投資決策委員會(huì)成員、投資總監(jiān)，以及經(jīng)機(jī)構(gòu)授權(quán)承擔(dān)投資決策職能的其他人員。

投資管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績(jī)，且最近三年無不良從業(yè)記錄。

投資管理人員注冊(cè)基金從業(yè)資格、填報(bào)投資經(jīng)歷及業(yè)績(jī)信息應(yīng)通過從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行。

投資業(yè)績(jī)填報(bào)流程圖示

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