2022年基金法律法規(guī)模擬習題十四

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題十四及答案

1、開放式基金份額登記是指（  ）。

A.工商注冊登記機構(gòu)通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為

B.基金注冊登記機構(gòu)通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為

C.基金聘請的律師事務所通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為

D.基金聘請的會計師事務所通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為

答案：B

2、關于忠誠廉潔的要求，下列行為正確的是（   ）。

A.為滿足機構(gòu)大客戶的需求，做出特殊的利益安排

B.利用基金財產(chǎn)為所在機構(gòu)獲取利益

C.拒絕接受利益相關方的回扣

D.利用商業(yè)機會為大客戶創(chuàng)造額外收益

答案：C

3、關于股票基金、債券基金的申購、贖回原則以及貨幣市場基金的申購、贖回原則，下列表述正確的是（   ）。

A.股票基金、債券基金的申購、贖回以及貨幣市場基金的申購、贖回都采用確定價原則

B.股票基金、債券基金的申購、贖回以及貨幣市場基金的申購、贖回都采用未知價交易原則

C.股票基金、債券基金的申購、贖回采用未知價交易原則，貨幣市場基金的申購、贖回采用確定價原則

D.股票基金、債券基金的申購、贖回采用確定價原則，貨幣市場基金的申購、贖回采用未知價交易原則

答案：C

4、證券投資基金反映的法律關系是（   ）。

A.債權(quán)債務關系

B.同時具備所有權(quán)和債權(quán)兩種關系

C.所有權(quán)關系

D.信托關系

答案：D

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