2022年私募股權(quán)投資基金模擬習(xí)題八

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基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題八及答案

1、對(duì)于股權(quán)投資基金管理人提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告的要求，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（  ）。

A、基金管理人應(yīng)在每年度4月底之前提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

B、提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告是基金管理人應(yīng)履行的信息報(bào)送義務(wù)

C、年度財(cái)務(wù)報(bào)告通過(guò)線上報(bào)送系統(tǒng)提交

D、基金管理人可選擇提交經(jīng)審計(jì)或未經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

答案：D

2、（  ）的復(fù)核是項(xiàng)目組內(nèi)較高級(jí)別的復(fù)核，在出具正式盡職調(diào)查報(bào)告前，對(duì)盡職調(diào)査項(xiàng)目組做出的重大判斷和在準(zhǔn)備報(bào)告時(shí)形成的結(jié)論做出客觀評(píng)價(jià)和把關(guān)。

A、決策委員會(huì)

B、項(xiàng)目組內(nèi)部

C、高管團(tuán)隊(duì)

D、項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)

答案：B

3、股權(quán)投資基金銷(xiāo)售過(guò)程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（  ）。

Ⅰ、個(gè)人投資者甲以自有合法資金50萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)某股權(quán)投資基金份額

Ⅱ、機(jī)構(gòu)投資者乙以自有合法資金50萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)某股權(quán)投資基金份額

Ⅲ、個(gè)人投資者丙以自有合法資金50萬(wàn)元外加匯集他人資金50萬(wàn)元共100萬(wàn)元，以兩人共同名義購(gòu)買(mǎi)某股權(quán)投資基金份額

Ⅳ、機(jī)構(gòu)投資者丁成立有限合伙形式，以自有合法資金50萬(wàn)元外加匯集他人資金50萬(wàn)元共100萬(wàn)元，以有限合伙名義購(gòu)買(mǎi)某股權(quán)投資基金份額

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

答案：B

4、下列關(guān)于股權(quán)投資基金政府管理主體職責(zé)的描述中，錯(cuò)誤的是（  ）。

A、商務(wù)部和外匯管理局對(duì)跨境股權(quán)投資基金活動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)

B、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資基金募集、投資中的不合規(guī)行為實(shí)施行政監(jiān)管措施和行政處罰

C、財(cái)政部和發(fā)展改革委負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作

D、國(guó)務(wù)院國(guó)資委和各地方國(guó)資委分別負(fù)責(zé)中央和地方國(guó)有企業(yè)參與股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理

答案：B

5、“由于多數(shù)中小微企業(yè)在建立規(guī)范的公司治理和有效的企業(yè)管理架構(gòu)方面通常存在缺陷，部分中小微企業(yè)甚至不能建立真實(shí)有效的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，因此，從融資角度來(lái)看，中小微企業(yè)的投資者獲取其真實(shí)信息的難度和成本都比較高。”這句話描述的是中小微企業(yè)在發(fā)展和融資需求方面的（  ）特征。

A、創(chuàng)業(yè)成功的不確定性較高

B、科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無(wú)形資產(chǎn)占比較高

C、中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征

D、信息不對(duì)稱比較嚴(yán)重

答案：D

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