2022年基金法律法規(guī)模擬習題七

以下是希賽小編整理的2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。2022年模擬習題完整版：2022年基金從業(yè)資格考試模擬習題及答案匯總。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題七及答案

1、基金管理人內部控制機制的四個層次包括（  ）。

Ⅰ.員工自律

Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督

Ⅲ.公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制

Ⅳ.董事會領導下的審計委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導

Ⅴ.監(jiān)管部門對基金管理人的監(jiān)督、管理

Ⅵ.行業(yè)協(xié)會對會員的檢查、監(jiān)督

A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

2、根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，（  ）對基金投資對象、投資范圍、投融資比例、投資禁止行為等進行監(jiān)督。

A.基金銷售機構

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金份額持有人

答案：B

3、關于LOF與ETF的特征，下列描述錯誤的是（  ）。

A.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

B.LOF和ETF通常為主動管理型基金

C.LOF與ETF 都具備開放式基金可以申購、贖回和場內交易的特點

D.LOF的申購和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對價

答案：B

4、綜合投資者教育的理論和實踐，投資者教育主要包括（  ）。

Ⅰ.投資決策教育

Ⅱ.資產配置教育

Ⅲ.權益保護教育

Ⅳ.收益預測教育

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

5、依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責的（  ）。

A.依法辦理公募基金的備案

B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

C.制定基金行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范

D.制定和實施基金行業(yè)自律規(guī)則

答案：A

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