2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題一

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題一及答案

1、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在制定產(chǎn)品策略和促銷(xiāo)策略時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守監(jiān)管部門(mén)在基金銷(xiāo)售費(fèi)用、基金銷(xiāo)售宣傳推介等方面的規(guī)定，體現(xiàn)了基金營(yíng)銷(xiāo)的（  ）。

A.規(guī)范性

B.服務(wù)性

C.適用性

D.持續(xù)性

答案：A

2、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員種類(lèi)有（   ）。

A.普通會(huì)員，專(zhuān)業(yè)會(huì)員，特別會(huì)員

B.普通會(huì)員，聯(lián)席會(huì)員，特別會(huì)員

C.普通會(huì)員，聯(lián)席會(huì)員，特別會(huì)員

D.聯(lián)席會(huì)員，專(zhuān)業(yè)會(huì)員，特別會(huì)員

答案：B

3、關(guān)于證券投資基金的宣傳推介材料，下列表述正確的是（  ）。

A.避險(xiǎn)策略基金的宣傳材料可以保證本金不受損失但不保證一定盈利

B.基金宣傳推介材料引用基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果的，需列明基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

C.基金宣傳推介材料中的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，須與基金合同和招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容保持一致

D.基金管理人股東在業(yè)內(nèi)以風(fēng)控嚴(yán)格著稱(chēng)，基金推廣時(shí)以此為宣傳亮點(diǎn)

答案：B

4、基金銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施包括（  ）。

Ⅰ.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審

Ⅱ.嚴(yán)格選擇合作的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

Ⅲ.制定符合投資適當(dāng)性法規(guī)要求的政策措施

Ⅳ.制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

5、關(guān)于發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果，主要包括（   ）。

Ⅰ.法律制裁

Ⅱ.監(jiān)管處罰

Ⅲ.重大財(cái)務(wù)損失

Ⅳ.聲譽(yù)損失

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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