《基金法律法規(guī)》模擬試題6

下面就是小編為大家整理的《基金法律法規(guī)》模擬試題了，一起來試試吧。

1、證券投資基金在美國被稱為()。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

參考答案：A

2、下列關(guān)于道德的說法，錯(cuò)誤的是()。

A 道德規(guī)范一般沒有明確的制裁措施或者行為后果

B 道德主要依靠社會(huì)輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等力量來實(shí)現(xiàn)其約束力

C 道德可以是成文的，也可以是不成文的行為規(guī)范

D 道德僅僅調(diào)整的是人們內(nèi)在的精神世界和心理動(dòng)機(jī)，外在行為和結(jié)果不是其調(diào)整對(duì)象

參考答案：D

3、關(guān)于開放式基金收取的申購費(fèi)，以下表述正確的是()。

A 后端收費(fèi)方式下，對(duì)于持有期為 2 年的投資人，管理人可以免收其后端申購費(fèi)

B 前端收費(fèi)方式下，銷售機(jī)構(gòu)可以對(duì)申購費(fèi)實(shí)行一定的費(fèi)率優(yōu)惠

C 前端收費(fèi)方式下，管理人可以按照投資人持有期限不同分段設(shè)置申購費(fèi)率

D 后端收費(fèi)方式下，管理人可以按照投資人申購金額不同分段設(shè)置申購費(fèi)率

參考答案：B

4、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限為()

A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年

B.自基金賬戶開戶之日起不得少于15年

C.自基金賬戶開戶之日起不得少于20年

D.自基金賬戶銷戶之日起不得少于15年

參考答案：A

5、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)材料

B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

D.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

參考答案：D

6、崗前基金職業(yè)道德教育的目標(biāo)不包括()。

A 使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容

B 使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風(fēng)險(xiǎn)

C 使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德與基金監(jiān)管法規(guī)存在區(qū)別

D 培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念

參考答案：C

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