2021年10月《基金法律法規(guī)》?？荚嚲?/h1>
基金法律法規(guī)
責(zé)任編輯：張 婷
2021-10-14
摘要：《基金法律法規(guī)》科目是基金從業(yè)資格考試的必考科目，有效刷題能幫助我們備考。為了方便大家復(fù)習(xí)，小編為大家整理了2021年10月《基金法律法規(guī)》?？荚嚲?，詳情如下。
希賽小編為大家整理分享了2021年10月《基金法律法規(guī)》?？荚嚲?，有效的試題訓(xùn)練能幫助我們查漏補缺，文末將提供2021年10月《基金法律法規(guī)》?？荚嚲淼腜DF以供考生下載練習(xí)，一起來試試看吧。
1、關(guān)于信托主體，以下表述正確的是（ ）。
Ⅰ.因設(shè)立信托時未能預(yù)見的特別事由，致使信托財產(chǎn)的管理方法不利于實現(xiàn)信托目的時，委托人有權(quán)要求受托人調(diào)整該信托財產(chǎn)的管理方法
Ⅱ.受托人將信托財產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)的，必須恢復(fù)該信托財產(chǎn)的原狀；造成信托財產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
Ⅲ.受托人不得將其固有財產(chǎn)與信托財產(chǎn)進行交易，但信托文件另有規(guī)定或者經(jīng)委托人或者受益人同意，并以公允的市場價格進行交易的除外
Ⅳ.共同受益人按照信托文件的規(guī)定享受信托利益，信托文件未作規(guī)定的，各受益人按照均等的比例享受信托利益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
試題答案：[['A']]
2、基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的誠實守信，要求不得利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易，以下尚未公開的信息中不屬于內(nèi)幕信息的是（ ）。
A、某上市公司持股8%的股東擬對外出售其全部股權(quán)的計劃
B、某上市公司人員招聘計劃
C、某上市公司董事長涉嫌犯罪被刑事拘留
D、某上市公司董事長收到律所合伙人發(fā)來的重大資產(chǎn)重組協(xié)議終稿，寫有本次重組的方案和價格
試題答案：[['B']]
3、投資者于交易日申購某開放式基金，申購金額5萬元，申購手續(xù)費500元。申購當(dāng)日基金份額凈值為1.012元，份額確認日基金凈值為1.009元，投資者當(dāng)日的有效申購份額為（ ）份。
A、49,058.47
B、48,907.11
C、49,500.00
D、48,913.04
試題答案：[['D']]
4、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專業(yè)審慎，以下表述正確的是（ ）。
Ⅰ.基金管理公司的公司財務(wù)人員應(yīng)具備基金會計知識和分析能力
Ⅱ.基金管理公司的基金銷售人員應(yīng)具備相關(guān)銷售知識和執(zhí)業(yè)能力
Ⅲ.基金管理公司的基金經(jīng)理應(yīng)具備相關(guān)投資管理能力和投資經(jīng)驗
Ⅳ.基金管理公司的監(jiān)察稽核人員應(yīng)理解并能夠應(yīng)用相關(guān)法律法規(guī)
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
試題答案：[['C']]
5、某股票進行大比例折價配股時，由于負責(zé)該股票的研究員沒有及時提醒，交易部和風(fēng)險管理部也沒有關(guān)注到該配股信息，導(dǎo)致持有該股票的基金沒有參與配股，損害了持有人利益，該風(fēng)險事件的第一責(zé)任人是（ ）。
A、 交易部負責(zé)人
B、 研究員
C、基金經(jīng)理
D、風(fēng)險管理部負責(zé)人
試題答案：[['C']]
6、普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（ ）。
A、 資產(chǎn)凈值
B、 份額凈值
C、 資產(chǎn)累計凈值
D、 份額累計凈值
試題答案：[['C']]
7、守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的職業(yè)道德。這里的“法”和“規(guī)”包括（ ）。
Ⅰ.憲法
Ⅱ.刑法
Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章
Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定
Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ
試題答案：[['B']]
8、關(guān)于剛性兌付，以下描述錯誤的是（ ）。
A、基金管理人作為受托人向委托人支付投資收益。在充分履行管理職責(zé)的前提下，基金管理人無法保證本金不受損失
B、基金管理人與基金份額持有人并非債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而是“委托人—受托人”的信托法律關(guān)系?；鸸芾砣藳]有到期還本付息的義務(wù)
C、當(dāng)資產(chǎn)管理產(chǎn)品兌付困難時，基金管理人自籌資金或委托其他機構(gòu)代為償付的行為，屬于履行信義義務(wù)的表現(xiàn)，可不被認定為剛性兌付
D、基金財產(chǎn)作為受托財產(chǎn)具有獨立性，剛性兌付使基金管理人固有財產(chǎn)與受托財產(chǎn)難以區(qū)分
試題答案：[['C']]
9、以下不屬于基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)發(fā)布基金澄清公告的情形的是（ ）。
A、基金管理人發(fā)現(xiàn)不法分子冒用其旗下基金的名義，通過微信群、APP客戶端等方式騙取投資者資金
B、基金管理人發(fā)現(xiàn)被主流媒體頻繁曝光的某重污染企業(yè)的企業(yè)字號與其相同，認為對其品牌和商譽構(gòu)成不利影響
C、基金管理人發(fā)現(xiàn)有媒體發(fā)布關(guān)于基金管理人面臨重大財務(wù)危機的不實報道
D、基金管理人發(fā)現(xiàn)有多家媒體報道或轉(zhuǎn)載某只債券面臨重大信用風(fēng)險的不實報道，且基金持倉中含該只債券
試題答案：[['B']]
10、確認基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是（ ）。
A、 基金信息披露
B、 基金份額登記
C、 基金的投資
D、 基金的收益分配
試題答案：[['B']]
查看完整版請下載附件。
溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！
延伸閱讀
-
2023年基金法律法規(guī)默寫本（匯總）
-
2023年基金法律法規(guī)默寫本（8）
-
2023年基金法律法規(guī)默寫本（7）
-
2023年基金法律法規(guī)默寫本（6）
-
2023年基金法律法規(guī)默寫本（5）
-
2023年基金法律法規(guī)默寫本（4）
更多精彩內(nèi)容請關(guān)注
基金從業(yè)資格微信公眾號
基金從業(yè)資格備考資料免費領(lǐng)取
去領(lǐng)取
摘要：《基金法律法規(guī)》科目是基金從業(yè)資格考試的必考科目，有效刷題能幫助我們備考。為了方便大家復(fù)習(xí)，小編為大家整理了2021年10月《基金法律法規(guī)》?？荚嚲?，詳情如下。
希賽小編為大家整理分享了2021年10月《基金法律法規(guī)》?？荚嚲?，有效的試題訓(xùn)練能幫助我們查漏補缺，文末將提供2021年10月《基金法律法規(guī)》?？荚嚲淼腜DF以供考生下載練習(xí)，一起來試試看吧。
1、關(guān)于信托主體，以下表述正確的是（ ）。
Ⅰ.因設(shè)立信托時未能預(yù)見的特別事由，致使信托財產(chǎn)的管理方法不利于實現(xiàn)信托目的時，委托人有權(quán)要求受托人調(diào)整該信托財產(chǎn)的管理方法
Ⅱ.受托人將信托財產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)的，必須恢復(fù)該信托財產(chǎn)的原狀；造成信托財產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
Ⅲ.受托人不得將其固有財產(chǎn)與信托財產(chǎn)進行交易，但信托文件另有規(guī)定或者經(jīng)委托人或者受益人同意，并以公允的市場價格進行交易的除外
Ⅳ.共同受益人按照信托文件的規(guī)定享受信托利益，信托文件未作規(guī)定的，各受益人按照均等的比例享受信托利益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
試題答案：[['A']]
2、基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的誠實守信，要求不得利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易，以下尚未公開的信息中不屬于內(nèi)幕信息的是（ ）。
A、某上市公司持股8%的股東擬對外出售其全部股權(quán)的計劃
B、某上市公司人員招聘計劃
C、某上市公司董事長涉嫌犯罪被刑事拘留
D、某上市公司董事長收到律所合伙人發(fā)來的重大資產(chǎn)重組協(xié)議終稿，寫有本次重組的方案和價格
試題答案：[['B']]
3、投資者于交易日申購某開放式基金，申購金額5萬元，申購手續(xù)費500元。申購當(dāng)日基金份額凈值為1.012元，份額確認日基金凈值為1.009元，投資者當(dāng)日的有效申購份額為（ ）份。
A、49,058.47
B、48,907.11
C、49,500.00
D、48,913.04
試題答案：[['D']]
4、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專業(yè)審慎，以下表述正確的是（ ）。
Ⅰ.基金管理公司的公司財務(wù)人員應(yīng)具備基金會計知識和分析能力
Ⅱ.基金管理公司的基金銷售人員應(yīng)具備相關(guān)銷售知識和執(zhí)業(yè)能力
Ⅲ.基金管理公司的基金經(jīng)理應(yīng)具備相關(guān)投資管理能力和投資經(jīng)驗
Ⅳ.基金管理公司的監(jiān)察稽核人員應(yīng)理解并能夠應(yīng)用相關(guān)法律法規(guī)
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
試題答案：[['C']]
5、某股票進行大比例折價配股時，由于負責(zé)該股票的研究員沒有及時提醒，交易部和風(fēng)險管理部也沒有關(guān)注到該配股信息，導(dǎo)致持有該股票的基金沒有參與配股，損害了持有人利益，該風(fēng)險事件的第一責(zé)任人是（ ）。
A、 交易部負責(zé)人
B、 研究員
C、基金經(jīng)理
D、風(fēng)險管理部負責(zé)人
試題答案：[['C']]
6、普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（ ）。
A、 資產(chǎn)凈值
B、 份額凈值
C、 資產(chǎn)累計凈值
D、 份額累計凈值
試題答案：[['C']]
7、守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的職業(yè)道德。這里的“法”和“規(guī)”包括（ ）。
Ⅰ.憲法
Ⅱ.刑法
Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章
Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定
Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ
試題答案：[['B']]
8、關(guān)于剛性兌付，以下描述錯誤的是（ ）。
A、基金管理人作為受托人向委托人支付投資收益。在充分履行管理職責(zé)的前提下，基金管理人無法保證本金不受損失
B、基金管理人與基金份額持有人并非債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而是“委托人—受托人”的信托法律關(guān)系?；鸸芾砣藳]有到期還本付息的義務(wù)
C、當(dāng)資產(chǎn)管理產(chǎn)品兌付困難時，基金管理人自籌資金或委托其他機構(gòu)代為償付的行為，屬于履行信義義務(wù)的表現(xiàn)，可不被認定為剛性兌付
D、基金財產(chǎn)作為受托財產(chǎn)具有獨立性，剛性兌付使基金管理人固有財產(chǎn)與受托財產(chǎn)難以區(qū)分
試題答案：[['C']]
9、以下不屬于基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)發(fā)布基金澄清公告的情形的是（ ）。
A、基金管理人發(fā)現(xiàn)不法分子冒用其旗下基金的名義，通過微信群、APP客戶端等方式騙取投資者資金
B、基金管理人發(fā)現(xiàn)被主流媒體頻繁曝光的某重污染企業(yè)的企業(yè)字號與其相同，認為對其品牌和商譽構(gòu)成不利影響
C、基金管理人發(fā)現(xiàn)有媒體發(fā)布關(guān)于基金管理人面臨重大財務(wù)危機的不實報道
D、基金管理人發(fā)現(xiàn)有多家媒體報道或轉(zhuǎn)載某只債券面臨重大信用風(fēng)險的不實報道，且基金持倉中含該只債券
試題答案：[['B']]
10、確認基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是（ ）。
A、 基金信息披露
B、 基金份額登記
C、 基金的投資
D、 基金的收益分配
試題答案：[['B']]
查看完整版請下載附件。
延伸閱讀
- 2023年基金法律法規(guī)默寫本（匯總）
- 2023年基金法律法規(guī)默寫本（8）
- 2023年基金法律法規(guī)默寫本（7）
- 2023年基金法律法規(guī)默寫本（6）
- 2023年基金法律法規(guī)默寫本（5）
- 2023年基金法律法規(guī)默寫本（4）
基金從業(yè)資格微信公眾號
基金從業(yè)資格備考資料免費領(lǐng)取
去領(lǐng)取
距離2024 基金從業(yè)資格考試
還有- 0
- 4
- 8
專注在線職業(yè)教育23年
APP 
微信群 
QQ群 
掃描二維碼
掃描二維碼
