2021年10月《基金法律法規(guī)》?？荚嚲?/h1>
基金法律法規(guī)
責任編輯：張 婷
2021-10-14
摘要：《基金法律法規(guī)》科目是基金從業(yè)資格考試的必考科目，有效刷題能幫助我們備考。為了方便大家復習，小編為大家整理了2021年10月《基金法律法規(guī)》?？荚嚲?，詳情如下。
希賽小編為大家整理分享了2021年10月《基金法律法規(guī)》模考試卷，有效的試題訓練能幫助我們查漏補缺，文末將提供2021年10月《基金法律法規(guī)》?？荚嚲淼腜DF以供考生下載練習，一起來試試看吧。
1、關于信托主體，以下表述正確的是（ ）。
Ⅰ.因設立信托時未能預見的特別事由，致使信托財產(chǎn)的管理方法不利于實現(xiàn)信托目的時，委托人有權要求受托人調整該信托財產(chǎn)的管理方法
Ⅱ.受托人將信托財產(chǎn)轉為其固有財產(chǎn)的，必須恢復該信托財產(chǎn)的原狀；造成信托財產(chǎn)損失的，應當承擔賠償責任
Ⅲ.受托人不得將其固有財產(chǎn)與信托財產(chǎn)進行交易，但信托文件另有規(guī)定或者經(jīng)委托人或者受益人同意，并以公允的市場價格進行交易的除外
Ⅳ.共同受益人按照信托文件的規(guī)定享受信托利益，信托文件未作規(guī)定的，各受益人按照均等的比例享受信托利益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
試題答案：[['A']]
2、基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的誠實守信，要求不得利用內幕信息進行內幕交易，以下尚未公開的信息中不屬于內幕信息的是（ ）。
A、某上市公司持股8%的股東擬對外出售其全部股權的計劃
B、某上市公司人員招聘計劃
C、某上市公司董事長涉嫌犯罪被刑事拘留
D、某上市公司董事長收到律所合伙人發(fā)來的重大資產(chǎn)重組協(xié)議終稿，寫有本次重組的方案和價格
試題答案：[['B']]
3、投資者于交易日申購某開放式基金，申購金額5萬元，申購手續(xù)費500元。申購當日基金份額凈值為1.012元，份額確認日基金凈值為1.009元，投資者當日的有效申購份額為（ ）份。
A、49,058.47
B、48,907.11
C、49,500.00
D、48,913.04
試題答案：[['D']]
4、關于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專業(yè)審慎，以下表述正確的是（ ）。
Ⅰ.基金管理公司的公司財務人員應具備基金會計知識和分析能力
Ⅱ.基金管理公司的基金銷售人員應具備相關銷售知識和執(zhí)業(yè)能力
Ⅲ.基金管理公司的基金經(jīng)理應具備相關投資管理能力和投資經(jīng)驗
Ⅳ.基金管理公司的監(jiān)察稽核人員應理解并能夠應用相關法律法規(guī)
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
試題答案：[['C']]
5、某股票進行大比例折價配股時，由于負責該股票的研究員沒有及時提醒，交易部和風險管理部也沒有關注到該配股信息，導致持有該股票的基金沒有參與配股，損害了持有人利益，該風險事件的第一責任人是（ ）。
A、 交易部負責人
B、 研究員
C、基金經(jīng)理
D、風險管理部負責人
試題答案：[['C']]
6、普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（ ）。
A、 資產(chǎn)凈值
B、 份額凈值
C、 資產(chǎn)累計凈值
D、 份額累計凈值
試題答案：[['C']]
7、守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的職業(yè)道德。這里的“法”和“規(guī)”包括（ ）。
Ⅰ.憲法
Ⅱ.刑法
Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章
Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定
Ⅴ.基金公司的內部規(guī)定
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ
試題答案：[['B']]
8、關于剛性兌付，以下描述錯誤的是（ ）。
A、基金管理人作為受托人向委托人支付投資收益。在充分履行管理職責的前提下，基金管理人無法保證本金不受損失
B、基金管理人與基金份額持有人并非債權債務關系，而是“委托人—受托人”的信托法律關系?；鸸芾砣藳]有到期還本付息的義務
C、當資產(chǎn)管理產(chǎn)品兌付困難時，基金管理人自籌資金或委托其他機構代為償付的行為，屬于履行信義義務的表現(xiàn)，可不被認定為剛性兌付
D、基金財產(chǎn)作為受托財產(chǎn)具有獨立性，剛性兌付使基金管理人固有財產(chǎn)與受托財產(chǎn)難以區(qū)分
試題答案：[['C']]
9、以下不屬于基金信息披露義務人應當發(fā)布基金澄清公告的情形的是（ ）。
A、基金管理人發(fā)現(xiàn)不法分子冒用其旗下基金的名義，通過微信群、APP客戶端等方式騙取投資者資金
B、基金管理人發(fā)現(xiàn)被主流媒體頻繁曝光的某重污染企業(yè)的企業(yè)字號與其相同，認為對其品牌和商譽構成不利影響
C、基金管理人發(fā)現(xiàn)有媒體發(fā)布關于基金管理人面臨重大財務危機的不實報道
D、基金管理人發(fā)現(xiàn)有多家媒體報道或轉載某只債券面臨重大信用風險的不實報道，且基金持倉中含該只債券
試題答案：[['B']]
10、確認基金份額持有人權利及其法律效力的行為是（ ）。
A、 基金信息披露
B、 基金份額登記
C、 基金的投資
D、 基金的收益分配
試題答案：[['B']]
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溫馨提示：因考試政策、內容不斷變化與調整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權威部門公布的內容為準！
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摘要：《基金法律法規(guī)》科目是基金從業(yè)資格考試的必考科目，有效刷題能幫助我們備考。為了方便大家復習，小編為大家整理了2021年10月《基金法律法規(guī)》?？荚嚲?，詳情如下。
希賽小編為大家整理分享了2021年10月《基金法律法規(guī)》模考試卷，有效的試題訓練能幫助我們查漏補缺，文末將提供2021年10月《基金法律法規(guī)》?？荚嚲淼腜DF以供考生下載練習，一起來試試看吧。
1、關于信托主體，以下表述正確的是（ ）。
Ⅰ.因設立信托時未能預見的特別事由，致使信托財產(chǎn)的管理方法不利于實現(xiàn)信托目的時，委托人有權要求受托人調整該信托財產(chǎn)的管理方法
Ⅱ.受托人將信托財產(chǎn)轉為其固有財產(chǎn)的，必須恢復該信托財產(chǎn)的原狀；造成信托財產(chǎn)損失的，應當承擔賠償責任
Ⅲ.受托人不得將其固有財產(chǎn)與信托財產(chǎn)進行交易，但信托文件另有規(guī)定或者經(jīng)委托人或者受益人同意，并以公允的市場價格進行交易的除外
Ⅳ.共同受益人按照信托文件的規(guī)定享受信托利益，信托文件未作規(guī)定的，各受益人按照均等的比例享受信托利益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
試題答案：[['A']]
2、基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的誠實守信，要求不得利用內幕信息進行內幕交易，以下尚未公開的信息中不屬于內幕信息的是（ ）。
A、某上市公司持股8%的股東擬對外出售其全部股權的計劃
B、某上市公司人員招聘計劃
C、某上市公司董事長涉嫌犯罪被刑事拘留
D、某上市公司董事長收到律所合伙人發(fā)來的重大資產(chǎn)重組協(xié)議終稿，寫有本次重組的方案和價格
試題答案：[['B']]
3、投資者于交易日申購某開放式基金，申購金額5萬元，申購手續(xù)費500元。申購當日基金份額凈值為1.012元，份額確認日基金凈值為1.009元，投資者當日的有效申購份額為（ ）份。
A、49,058.47
B、48,907.11
C、49,500.00
D、48,913.04
試題答案：[['D']]
4、關于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專業(yè)審慎，以下表述正確的是（ ）。
Ⅰ.基金管理公司的公司財務人員應具備基金會計知識和分析能力
Ⅱ.基金管理公司的基金銷售人員應具備相關銷售知識和執(zhí)業(yè)能力
Ⅲ.基金管理公司的基金經(jīng)理應具備相關投資管理能力和投資經(jīng)驗
Ⅳ.基金管理公司的監(jiān)察稽核人員應理解并能夠應用相關法律法規(guī)
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
試題答案：[['C']]
5、某股票進行大比例折價配股時，由于負責該股票的研究員沒有及時提醒，交易部和風險管理部也沒有關注到該配股信息，導致持有該股票的基金沒有參與配股，損害了持有人利益，該風險事件的第一責任人是（ ）。
A、 交易部負責人
B、 研究員
C、基金經(jīng)理
D、風險管理部負責人
試題答案：[['C']]
6、普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（ ）。
A、 資產(chǎn)凈值
B、 份額凈值
C、 資產(chǎn)累計凈值
D、 份額累計凈值
試題答案：[['C']]
7、守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的職業(yè)道德。這里的“法”和“規(guī)”包括（ ）。
Ⅰ.憲法
Ⅱ.刑法
Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章
Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定
Ⅴ.基金公司的內部規(guī)定
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ
試題答案：[['B']]
8、關于剛性兌付，以下描述錯誤的是（ ）。
A、基金管理人作為受托人向委托人支付投資收益。在充分履行管理職責的前提下，基金管理人無法保證本金不受損失
B、基金管理人與基金份額持有人并非債權債務關系，而是“委托人—受托人”的信托法律關系?；鸸芾砣藳]有到期還本付息的義務
C、當資產(chǎn)管理產(chǎn)品兌付困難時，基金管理人自籌資金或委托其他機構代為償付的行為，屬于履行信義義務的表現(xiàn)，可不被認定為剛性兌付
D、基金財產(chǎn)作為受托財產(chǎn)具有獨立性，剛性兌付使基金管理人固有財產(chǎn)與受托財產(chǎn)難以區(qū)分
試題答案：[['C']]
9、以下不屬于基金信息披露義務人應當發(fā)布基金澄清公告的情形的是（ ）。
A、基金管理人發(fā)現(xiàn)不法分子冒用其旗下基金的名義，通過微信群、APP客戶端等方式騙取投資者資金
B、基金管理人發(fā)現(xiàn)被主流媒體頻繁曝光的某重污染企業(yè)的企業(yè)字號與其相同，認為對其品牌和商譽構成不利影響
C、基金管理人發(fā)現(xiàn)有媒體發(fā)布關于基金管理人面臨重大財務危機的不實報道
D、基金管理人發(fā)現(xiàn)有多家媒體報道或轉載某只債券面臨重大信用風險的不實報道，且基金持倉中含該只債券
試題答案：[['B']]
10、確認基金份額持有人權利及其法律效力的行為是（ ）。
A、 基金信息披露
B、 基金份額登記
C、 基金的投資
D、 基金的收益分配
試題答案：[['B']]
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- 2025年《基金法律法規(guī)》考試大綱
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