《基金法律法規(guī)》模擬練習題12

下面就是小編為大家聊整理的《基金法律法規(guī)》模擬練習題，一起來試試看吧。

1、基金管理人制定內部控制制度的原則不包括(     )。

A.合法、合規(guī)性原則

B.全面性原則

C.適時性原則

D.高效性原則

參考答案：D

2、基金銷售者對投資額較大的個人投資者與機構投資者提供的個性化服務，從基金銷售開始并貫穿售前、售中以及售后全過程，這屬于基金客戶服務的(     )方式。

A.媒體和宣傳手冊的應用

B.“一對一”專人服務

C.郵寄服務

D.電話服務中心

參考答案：B

3、下列關于道德的說法，錯誤的是(     )。

A 道德規(guī)范一般沒有明確的制裁措施或者行為后果

B 道德主要依靠社會輿論、傳統(tǒng)習俗和內心信念等力量來實現(xiàn)其約束力

C 道德可以是成文的，也可以是不成文的行為規(guī)范

D 道德僅僅調整的是人們內在的精神世界和心理動機，外在行為和結果不是其調整對象

參考答案：D

4、關于開放式基金收取的申購費，以下表述正確的是(     )。

A 后端收費方式下，對于持有期為 2 年的投資人，管理人可以免收其后端申購費

B 前端收費方式下，銷售機構可以對申購費實行一定的費率優(yōu)惠

C 前端收費方式下，管理人可以按照投資人持有期限不同分段設置申購費率

D 后端收費方式下，管理人可以按照投資人申購金額不同分段設置申購費率

參考答案：B

5、關于封閉式基金，以下表述錯誤的是(     )。

A 基金合同必須規(guī)定基金封閉期

B 封閉期內基金份額持有人不得申請贖回

C 封閉期滿后可以通過一定的法定程序延期或者轉為開放式基金

D 買賣價格以基金份額凈值為準

參考答案：D

6、關于指數(shù)基金， 以下表述錯誤的是(     )。

A. 指數(shù)基金不主動尋求超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復制指數(shù)的表現(xiàn)。

B. 指數(shù)基金就是按照指數(shù)構成的標準購買該指數(shù)

C. ETF聯(lián)接基金是一種特殊的指數(shù)基金

D. ETF基金是一種特殊的指數(shù)基金

參考答案：C

7、基金管理人內部控制機制不包括(     )

A. 部門主管的檢查監(jiān)督

B. 證監(jiān)會及派出機構的檢查、監(jiān)督和指導

C. 公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)管控制

D. 員工自律

參考答案：B

8、對于道德與法律的關系，以下表述錯誤的是(     )。

A. 法律實施主要依靠他律，道德實施主要依靠自律

B. 法律與道德的評價標準都是相同的

C. 法律的內容比較明確，道德沒有特定的表現(xiàn)形式

D. 相比法律，道德的調整手段更多，但均不具有強制性

參考答案：B

9、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，以下不屬于高級管理人員的是(     )

A. 副總經(jīng)理

B. 合規(guī)風控負責人

C. 財務負責人

D. 總經(jīng)理

參考答案：C

10、貨幣市場基金所投資的貨幣市場有價證券的期限通常是(    )。

A. 一年至三年之間

B. 6個月以內

C. 一年以內

D. 一年以上

參考答案：C

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