《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題11

下面就是小編為大家整理的《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題了，一起來試試看吧。

1、指導(dǎo)投資者對個人資產(chǎn)進行科學(xué)的計劃和控制，屬于投資者教育中的(     )。

A.投資產(chǎn)品教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.權(quán)益保護教育

D.投資決策教育

參考答案：B

2、基金管理公司企業(yè)風(fēng)險管理基本框架中，內(nèi)部環(huán)境的要素不包括(     )。

A.全體員工的誠信、道德價值觀和勝任能力

B.管理層的理念和經(jīng)營風(fēng)格

C.經(jīng)理層的風(fēng)險應(yīng)對能力

D.管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任，組織和開發(fā)其員工的方式，以及董事會給予的關(guān)注和指導(dǎo)

參考答案：C

3、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的組成和性質(zhì)，以下表述正確的是(     )。

A 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是自律性組織，不具備法人資格

B 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員包括普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員和特別會員

C 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是由基金持有人、基金管理人、基金托管人和基金市

場服務(wù)機構(gòu)共同組成的同業(yè)協(xié)會

D 基金托管人可根據(jù)自身需要決定是否加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

參考答案：B

4、某基金管理人擬募集一只公募基金，該基金產(chǎn)品擬每年開放一次，90%投資于固定收益品種，并計劃有 3 位機構(gòu)投資者，分別持有該基金的 10%、30%和 60%。關(guān)于這一只基金產(chǎn)品，以下表述正確的是(     )。

A 該基金必須注冊為一只發(fā)起式基金

B 該基金只要滿足持有人超過 200 人的條件，則可以成立

C 該基金可以同時向個人投資者公開發(fā)售

D 不符合法律法規(guī)要求，不能申請募集

參考答案：D

5、基金監(jiān)管的基本原則，集中體現(xiàn)基金監(jiān)管的本質(zhì)屬性和根本價值，它具有(     )的特征。

A.基礎(chǔ)性和微觀性

B.基礎(chǔ)性和系統(tǒng)性

C.基礎(chǔ)性和宏觀性

D.宏觀性和系統(tǒng)性

參考答案：C

6、關(guān)于對沖基金，以下表述正確的是(      )。

A 對沖基金一般廣泛投資于金融衍生品

B 對沖基金意為“風(fēng)險對沖過的基金”，其投資風(fēng)險低于傳統(tǒng)的證券投資基金

C 對沖基金一般以公募基金為主要方式

D 對沖基金起源于 20 世紀 50 年代的英國金融市場

參考答案：A

7、關(guān)于基金當(dāng)事人的描述，以下說法正確的是(     )。

A. 基金管理人是基金資產(chǎn)的所有者

B. 基金當(dāng)事人是指基金合同的當(dāng)事人，包括基金投資者、基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)

C. 基金托管人必須是取得基金托管資格的商業(yè)銀行

D. 基金管理人必須獨立于基金托管人

參考答案：D

8、各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記時，需報送的基本信息不包括(     )。

A. 公司內(nèi)部控制制度

B. 高級管理人員的基本信息

C. 公司章程或者合伙協(xié)議

D. 主要股東或者合伙人名單

參考答案：A

9、在我國可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括(     )。

Ⅰ.基金管理公司

Ⅱ.證券公司

Ⅲ.信托公司

Ⅳ.商業(yè)銀行

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

10、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止的行為有(     )。

Ⅰ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

Ⅱ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

Ⅲ.利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益

Ⅳ.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

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