《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題9

為了幫助廣大考生更好的理解知識點(diǎn)，小編為大家整理了《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題，一起來試試吧。

1、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的(     )計入基金財產(chǎn)。

A、25%

B、50%

C、75%

D、100%

參考答案：A

2、投資基金主要是一種(     )投資工具。

A.直接

B.間接

C.綜合

D.分散

參考答案：B

3、(     )是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。

A.投資基金

B.信托管理

C.投資債券

D.證券理財

參考答案：A

4、基金銷售機(jī)構(gòu)對于通過基金業(yè)協(xié)會資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，統(tǒng)一辦理的事項不包括(     )。

A、執(zhí)業(yè)注冊

B、后續(xù)培訓(xùn)

C、執(zhí)業(yè)年檢

D、違規(guī)處罰

參考答案：D

5、開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起(     )內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。

A、15日

B、30日

C、45日

D、60日

參考答案：C

6、投資者通過將基金(　　)與同期基金業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率進(jìn)行比較,可以了解基金實(shí)際運(yùn)作與基金合同規(guī)定基準(zhǔn)的差異程度。

A. 凈值增長指標(biāo)

B. 本期利潤

C. 加權(quán)平均份額本期利潤

D. 加權(quán)平均凈值利潤率

參考答案：A

7、基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為(     )。

Ⅰ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量

Ⅱ.按照市場價格，進(jìn)行市場交易，從而獲取利益

Ⅲ.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量

Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權(quán)操縱市場，影響證券市場價格，制造證券市場假象

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

8、基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的任選或改任，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)(     )審核。

A中國證監(jiān)會

B證券業(yè)協(xié)會

C基金業(yè)協(xié)會

D證券交易所

參考答案：A

9、某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費(fèi)率為0;Y基金份額凈值為1.2000元，轉(zhuǎn)出份額為100萬份，那么轉(zhuǎn)出金額為(     )

A 110萬元

B 100萬元

C 120萬元

D 330萬元

參考答案：A

10、基金管理人(     )負(fù)責(zé)公司整體風(fēng)險的預(yù)防和控制，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險控制制度的有效執(zhí)行。

A、監(jiān)事會

B、董事會

C、總經(jīng)理

D、股東大會

參考答案：B

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