摘要:基金從業(yè)資格考試是進入基金行業(yè)的入門考試,在備考的過程中,考生一定不要忘了刷題的重要性。為了幫助各位考生備考,小編為大家整理了《基金法律法規(guī)》模擬練習題,詳情如下。
有效的刷題往往能幫助我們查漏補缺,獲得更高的學習效率。下面一起來看看這套《基金法律法規(guī)》模擬練習題吧。
1、信托(契約)型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金,關于信托(契約)型基金表述,錯誤的是( )。
A 基金的參與主體包括基金投資者、基金管理人及基金托管人
B 基金是獨立法人
C 基金投資者通過購買基金份額,享有基金投資收益
D 基金管理人依據(jù)法律法規(guī)和基金合同負責基金的經(jīng)營和管理操作
參考答案:B
2、股權投資基金的收益分配,主要在( )之間進行。
A 投資者與第三方服務機構
B 投資者和托管人
C 投資者與管理人
D 管理人和托管人
參考答案:C
3、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的性質是( )。
A.會員制
B.事業(yè)法人
C.社團法人
D.公司制
參考答案:D
4、下列關于分級基金特點的說法,錯誤的是( )。
A.一只基金,多類份額,多種投資工具
B.A類、B類份額分級,資產(chǎn)合并運作
C.基金份額不可以在交易所上市交易
D.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性
參考答案:C
5、內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易,以為自己或者他人牟取利益。內(nèi)幕信息的構成要素不包括( )。
A.來源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.“非公開”的信息
D.影響基金價格的信息
參考答案:D
6、客戶身份資料,自業(yè)務關系結束當年計起至少保存__________年,交易記錄自交易記賬當年記起至少保存__________年。( )
A.10;10
B.15:10
C.15;15
D.10:15
參考答案:C
7、基金業(yè)協(xié)會設監(jiān)事會,對于監(jiān)事會有關說法正確的是( )。
Ⅰ.對會員代表大會負責
Ⅱ.有權列席理事會會議并監(jiān)督理事會的工作
Ⅲ.是基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)督機構,監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會各項執(zhí)行工作
Ⅳ.是基金業(yè)協(xié)會的較高權力機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
8、創(chuàng)投國十條要求落實和完善國有創(chuàng)業(yè)投資管理制度,下列說法正確的是( )。
Ⅰ.鼓勵國有企業(yè)集眾智,開拓廣闊市場空間,增強國有企業(yè)競爭力
Ⅱ.支持有需求、有條件的國有企業(yè)依法依規(guī)、按照市場化方式設立或參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資母基金
Ⅲ.強化國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對種子期、初創(chuàng)期等創(chuàng)業(yè)企業(yè)的支持,鼓勵國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)追求短期投資收益
Ⅳ.支持具備條件的國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)開展混合所有制改革試點,探索國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)核心團隊持股和跟投
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
9、股權回購通常可以分為三類,分別是( )。
Ⅰ.控股股東回購
Ⅱ.管理層回購
Ⅲ.員工收購
Ⅳ.回購退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
10、金融市場參與者中( )的作用比較特殊。
A、政府
B、中央銀行
C、金融機構
D、個人和企業(yè)居民
參考答案:C
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