《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題7

通過習(xí)題練習(xí)，我們可以更好的查漏補缺，從而形成更完整的知識體系，下面我們一起來看看這套《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題吧。

1、基金管理人制定內(nèi)部控制制度的原則不包括(    )。

A.合法、合規(guī)性原則

B.全面性原則

C.適時性原則

D.高效性原則

參考答案：D

2、基金銷售者對投資額較大的個人投資者與機構(gòu)投資者提供的個性化服務(wù)，從基金銷售開始并貫穿售前、售中以及售后全過程，這屬于基金客戶服務(wù)的(    )方式。

A.媒體和宣傳手冊的應(yīng)用

B.“一對一”專人服務(wù)

C.郵寄服務(wù)

D.電話服務(wù)中心

參考答案：B

3、某基金公司向特定客戶募集——特定客戶資產(chǎn)管理計劃，共有150個客戶各委托200萬元，40個客戶各委托300萬元，20個客戶各委托1000萬元，1個客戶委托10億元，2個客戶委托20億元。該資產(chǎn)在管理計劃在審計機構(gòu)驗資時，未獲得通過，原因是(    )。

A.委托人人數(shù)超過200人

B.單筆委托金額超過10億元

C.委托總金額超過50億元

D.單筆委托金額超過2億元

參考答案：A

4、確認(rèn)和變更開放式基金份額的機構(gòu)是(    )。

A.基金投資交易機構(gòu)

B.基金份額登記機構(gòu)

C.基金估值核算機構(gòu)

D.基金代銷機構(gòu)

參考答案：B

5、(    )是指沒有固定場所，交易雙方不直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來完成交易的方式。

A、場內(nèi)交易方式

B、場外交易方式

C、電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

D、其他交易方式

參考答案：C

6、在我國香港特別行政區(qū)，證券投資基金被稱為(    )。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

參考答案：B

7、基金管理公司企業(yè)風(fēng)險管理基本框架中，內(nèi)部環(huán)境的要素不包括(    )。

A.全體員工的誠信、道德價值觀和勝任能力

B.管理層的理念和經(jīng)營風(fēng)格

C.經(jīng)理層的風(fēng)險應(yīng)對能力

D.管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任，組織和開發(fā)其員工的方式，以及董事會給予的關(guān)注和指導(dǎo)

參考答案：C

8、關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述錯誤的是(    )。

A.在交易時間內(nèi)，投資者可以多次提交申購申請

B.開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購回基金份額持有人所持有的開放式基金份額的

C.開放式基金的申購是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)投資者申請購買基金份額的行為

D.開放式基金的申購和贖回，可以通過基金管理人的直銷中心或基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點進行

參考答案：C

9、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理工作的次序，以下正確的是(    )。

A. 風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險報告和監(jiān)控、風(fēng)險管理體系的評價

B. 風(fēng)險識別、風(fēng)險報告和監(jiān)控、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險管理體系的評價

C. 風(fēng)險識別、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險評估、風(fēng)險報告和監(jiān)控、風(fēng)險管理體系的評價

D. 風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險報告和監(jiān)控、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險管理體系的評價

參考答案：A

10、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素，表述錯誤的是(    )

A. 基金的歷史規(guī)模和持倉比例

B. 基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

C. 基金的未來業(yè)績展望

D. 基金成立以來有無違法行為發(fā)生

參考答案：C

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