《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題5

又到了關(guān)鍵的刷題環(huán)節(jié)了，大家有沒有維持每日的題量呢？以下是小編為大家整理的《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題，一起來試試看吧。

1、根據(jù)法規(guī)相關(guān)要求，A銀行把基金客戶分為專業(yè)投資者和普通投資者，以下說法不正確的是(  )。

A.A銀行不得主動(dòng)向客戶推薦超越其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品

B.A銀行在向普通投資者推薦產(chǎn)品時(shí)應(yīng)錄音或錄像

C.A銀行不接受普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的申請

D.A銀行需要對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理

參考答案：C

2、依據(jù)規(guī)定，設(shè)立基金管理公司擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于(  )人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

A.11

B.13

C.15

D.17

參考答案：C

3、監(jiān)事會(huì)每年至少召開(  )次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：A

4、證券投資基金的(  )特點(diǎn)，即指基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財(cái)產(chǎn)的保管，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)。

A.集合理財(cái)、專業(yè)管理

B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

C.獨(dú)立托管、保障安全

D.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

參考答案：C

5、下列關(guān)于道德的說法，錯(cuò)誤的是(  )。

A 道德規(guī)范一般沒有明確的制裁措施或者行為后果

B 道德主要依靠社會(huì)輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等力量來實(shí)現(xiàn)其約束力

C 道德可以是成文的，也可以是不成文的行為規(guī)范

D 道德僅僅調(diào)整的是人們內(nèi)在的精神世界和心理動(dòng)機(jī)，外在行為和結(jié)果不是其調(diào)整對象

參考答案：D

6、某基金公司向特定客戶募集——特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃，共有150個(gè)客戶各委托200萬元，40個(gè)客戶各委托300萬元，20個(gè)客戶各委托1000萬元，1個(gè)客戶委托10億元，2個(gè)客戶委托20億元。該資產(chǎn)在管理計(jì)劃在審計(jì)機(jī)構(gòu)驗(yàn)資時(shí)，未獲得通過，原因是(  )。

A.委托人人數(shù)超過200人

B.單筆委托金額超過10億元

C.委托總金額超過50億元

D.單筆委托金額超過2億元

參考答案：A

7、關(guān)于公募資金對于證券市場穩(wěn)定和健康發(fā)展的意義，以下表述錯(cuò)誤的是(  )

A.公募資金的管理人所形成的投資研究驅(qū)動(dòng)，合規(guī)保障運(yùn)營支持制度建設(shè)體系，有利于市場合理定價(jià)

B.公募資金發(fā)揮專業(yè)理財(cái)能力的優(yōu)勢，推動(dòng)市場價(jià)值判斷體系的形成，有利于保障長期投資和理性的投資文化

C.公募資金有不同類型，不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征是資本市場變革和金融創(chuàng)新的源泉之一

D.公募資金以不同財(cái)務(wù)投資為主要目的，不參與上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理

參考答案：D

8、在基金募集、運(yùn)作中，負(fù)有基金信息披露義務(wù)的當(dāng)事人包括(  )。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金經(jīng)理

Ⅳ.召集基金份額持有人大會(huì)的份額持有人

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

9、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介，應(yīng)按照規(guī)定報(bào)送報(bào)告材料，報(bào)告材料包括(  )。

Ⅰ.基金宣傳推介材料的形式和用途說明

Ⅱ.基金公司督察長出具的合規(guī)意見書

Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)出具的基金評級(jí)報(bào)告

Ⅳ.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

10、關(guān)于基金銷售協(xié)議，下列描述錯(cuò)誤的是(  )。

Ⅰ.基金銷售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)之間簽署的協(xié)議

Ⅱ.具有基金代銷資格的銷售機(jī)構(gòu)可以先銷售基金產(chǎn)品，再補(bǔ)充簽訂銷售協(xié)議

Ⅲ.基金銷售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定

Ⅳ.基金銷售協(xié)議可以約定銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

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