《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題4

為了幫助大家備考，小編為大家整理了《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題，一起來(lái)試試吧。

1、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的組成和性質(zhì)，以下表述正確的是(  )。

A 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是自律性組織，不具備法人資格

B 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員包括普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員和特別會(huì)員

C 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是由基金持有人、基金管理人、基金托管人和基金市

場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同組成的同業(yè)協(xié)會(huì)

D 基金托管人可根據(jù)自身需要決定是否加入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：B

2、(  )主要投資于各種金融衍生工具，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)，追求高收益。

A、證券投資基金

B、私募股權(quán)基金

C、風(fēng)險(xiǎn)投資基金

D、對(duì)沖基金

參考答案：D

3、資產(chǎn)管理包括委托方和受托方，委托人為(  )，受托人為(  )。

A、投資者;資產(chǎn)管理人

B、資產(chǎn)管理人;中介機(jī)構(gòu)

C、資產(chǎn)管理人;托管人

D、投資者;中介機(jī)構(gòu)

參考答案：A

4、以下材料中，自私募基金清算終止后，私募基金管理人無(wú)需保存10年的有(  )。

A.基金交易記錄

B.投資決策記錄

C.投資者適當(dāng)性管理材料

D.客戶服務(wù)記錄

參考答案：D

5、基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括(  )

A. 防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營(yíng)管理效益,確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

B. 確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

C. 各部門(mén)之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接,確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤(rùn)指標(biāo)

D. 保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則,自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng),規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想

參考答案：C

6、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素，表述錯(cuò)誤的是(  )

A. 基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

B. 基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

C. 基金的未來(lái)業(yè)績(jī)展望

D. 基金成立以來(lái)有無(wú)違法行為發(fā)生

參考答案：C

7、關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，以下表述正確的是(  )

A. 采用金額認(rèn)購(gòu)方式

B. 只能采用前端收費(fèi)模式

C. 都收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

D. 采用份額認(rèn)購(gòu)方式

參考答案：A

8、在通常情況下，以下基金類型中按風(fēng)險(xiǎn)從大到小，排列正確的是(  )。

Ⅰ.貨幣基金、混合基金、股票基金

Ⅱ.混合基金、二級(jí)債券基金、貨幣基金

Ⅲ.股票基金、混合基金、債券基金

Ⅳ.可轉(zhuǎn)債基金、混合基金、貨幣基金

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

9、關(guān)于公募基金銷售活動(dòng)，以下合規(guī)的是(  )。

Ⅰ 采用直銷代辦模式

Ⅱ 讓客戶選擇低費(fèi)率的網(wǎng)上渠道認(rèn)購(gòu)

Ⅲ 買(mǎi)基金份額贈(zèng)送意外險(xiǎn)

Ⅳ 基金經(jīng)理對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行微信路演

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

10、證券投資基金的運(yùn)作主要包含如下哪些環(huán)節(jié)?(  )

Ⅰ、基金募集和投資管理

Ⅱ、基金資產(chǎn)的托管

Ⅲ、基金份額的注冊(cè)登記

Ⅳ、基金的估值與會(huì)計(jì)核算

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

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