《基金法律法規(guī)》模擬練習題3

為了幫助廣大考生備考，小編為大家整理了基金從業(yè)資格考試模擬練習題，詳情如下。

1、證券交易所設有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，對投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場的投資運作行為的合法合規(guī)性進行日常監(jiān)控，重點監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為，并監(jiān)控基金財產買賣高風險股票的行為，這是證券交易所對()的監(jiān)管。

A.基金份額上市交易

B.基金投資行為

C.基金流通

D.基金收益

參考答案：B

2、基金公司通過增大研發(fā)投入提升市場分析能力，并將市場信息及風險準確客觀地提供給基金客戶，這體現(xiàn)了客戶個性化服務的()。

A.做好客戶的動態(tài)分析

B.通過加強客戶溝通，了解客戶深度需求

C.做好客戶的參謀

D.“一對一”專人服務

參考答案：C

3、在我國香港特別行政區(qū)，證券投資基金被稱為()。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

參考答案：B

4、基金管理人制定內部控制制度的原則不包括()。

A.合法、合規(guī)性原則

B.全面性原則

C.適時性原則

D.高效性原則

參考答案：D

5、基金銷售者對投資額較大的個人投資者與機構投資者提供的個性化服務，從基金銷售開始并貫穿售前、售中以及售后全過程，這屬于基金客戶服務的()方式。

A.媒體和宣傳手冊的應用

B.“一對一”專人服務

C.郵寄服務

D.電話服務中心

參考答案：B

6、在基金份額發(fā)售的規(guī)定時間內，()應將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和所要求的網站上。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.基金管理人

D.基金托管人

參考答案：C

7、關于封閉式基金，以下表述錯誤的是()。

A 基金合同必須規(guī)定基金封閉期

B 封閉期內基金份額持有人不得申請贖回

C 封閉期滿后可以通過一定的法定程序延期或者轉為開放式基金

D 買賣價格以基金份額凈值為準

參考答案：D

8、另類投資基金的投資范圍包括()。

Ⅰ、房地產

Ⅱ、證券化資產

Ⅲ、大宗商品

Ⅳ、黃金

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

9、在通常情況下，以下基金類型中按風險從大到小，排列正確的是()。

Ⅰ.貨幣基金、混合基金、股票基金

Ⅱ.混合基金、二級債券基金、貨幣基金

Ⅲ.股票基金、混合基金、債券基金

Ⅳ.可轉債基金、混合基金、貨幣基金

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

10、以追求穩(wěn)定的經常性收人為基本目標的基金被稱為()基金。

A.收入型

B.平衡型

C.指數(shù)型

D.成長型

參考答案：A

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