摘要:基金從業(yè)資格考試的時間越來越近了,相信各位考生也已經(jīng)進入了緊張的刷題鞏固階段。為了幫助大家高效刷題,小編也為大家整理了一套《基金法律法規(guī)》模擬練習題,詳情如下。
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1、( )是指沒有固定場所,交易雙方不直接接觸,主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡技術手段來完成交易的方式。
A、場內(nèi)交易方式
B、場外交易方式
C、電信網(wǎng)絡交易方式
D、其他交易方式
參考答案:C
2、 資產(chǎn)管理一般是指金融機構(gòu)受投資者委托,為實現(xiàn)投資者的特定目標和利益,進行證券和其他金融產(chǎn)品的投資并提供金融資產(chǎn)管理服務、收取費用的行為。下列選項中,不屬于資產(chǎn)管理的特點的是( )。
A.從參與方來看,資產(chǎn)管理包括委托方和受托方
B.受托資產(chǎn)主要為貨幣等金融資產(chǎn)
C.主要通過投資于可被證券化的資產(chǎn)實現(xiàn)增值
D.受托資產(chǎn)通常包括固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)
參考答案:D
3、資產(chǎn)管理的本質(zhì)具體表現(xiàn)不包含( )。
A.一切資產(chǎn)管理活動都要求風險與收益相匹配
B.管理人必須堅持“賣者有責”
C.投資人必須做到“買者自負”
D.交易雙方必須做到“風險共擔”
參考答案:D
4、以下基金宣傳推介材料內(nèi)容中,符合規(guī)定的是( )。
A.某基金公司在知名搜索網(wǎng)站上通過鏈接形式以醒目字體標明“最后搶購”
B.某基金募集資金投向是AAA級債券,業(yè)績穩(wěn)健,收益可期
C.某基金宣傳推介材料注明管理人曾獲獎項詳細信息
D.某基金路演現(xiàn)場茶歇期間以PPT展示“抓住牛市輕松賺”
參考答案:C
5、經(jīng)過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是( )。
A.貨幣基金
B.股權(quán)基金
C.股票基金
D.ETF基金
參考答案:A
6、金融市場參與者中( )的作用比較特殊。
A、政府
B、中央銀行
C、金融機構(gòu)
D、個人和企業(yè)居民
參考答案:C
7、同時投資于價值型股票與成長型股票的基金被稱為( )。
A.混合型基金
B.平衡型基金
C.穩(wěn)定型基金
D.封閉式基金
參考答案:B
8、一般而言,將流通市值低于( )億元人民幣的公司劃歸為小盤股票。
A.1
B.5
C.10
D.20
參考答案:B
9、基金經(jīng)營機構(gòu)的( )決定本機構(gòu)的廉潔從業(yè)管理目標,對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任,履行廉潔從業(yè)管理職責,基金經(jīng)營機構(gòu)的( )負責落實廉潔從業(yè)管理目標,對廉潔運營承擔責任,主要負責人是落實廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人。
Ⅰ董事會
Ⅱ 監(jiān)理會
Ⅲ 高級管理人員
Ⅳ 總經(jīng)理
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
10、基金管理人除依法取得報酬外,應當履行忠實義務,以下選項中,違背了忠實義務的是( )。
Ⅰ利用基金財產(chǎn)為自己謀取利益
Ⅱ?qū)⒒鹭敭a(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)
Ⅲ將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
Ⅳ公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ 、Ⅳ
參考答案:B
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