基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考模擬題4

目前基金從業(yè)資格考試正在緊張的備考期中，為了保證每天都是有質(zhì)量的刷題，小編整理了基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考模擬題供大家參考。一起來看看吧。

1、(  )是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回的一種基金運作方式。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.契約型基金

D.公司型基金

答案：A

2、（）即基金份額的持有人、基金產(chǎn)品的投資人，是基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人，是開展基金一切活動的中心。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金客戶

D.基金當(dāng)事人

正確答案:C

3、基金的重大事件不包括(  )。

A.基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.1%

B.延長基金合同期限

C.轉(zhuǎn)換基金運作方式

D.更換董事長、總經(jīng)理等高級管理人員

正確答案:A

4、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，下列說法錯誤的是(  )。

A.內(nèi)部控制制度必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用

B.公司管理層有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要靈活執(zhí)行內(nèi)部控制制度

C.內(nèi)部控制制度應(yīng)適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有人員

參考答案：B

5、(  )是社會認可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，沒有特定的表現(xiàn)形式。

A.道德

B.法律

C.行政法規(guī)

D.思想觀念

6、公開募集證券投資基金募集期限屆滿并具備基金合同生效條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向下述哪個機構(gòu)交驗資報告和基金備案材料?(　)

A. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C. 中國證監(jiān)會

D. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

參考答案：C

7、私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂（ ），并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（ ）。

A.基金銷售協(xié)議；基金銷售協(xié)議附件

B.基金銷售協(xié)議；基金合同附件

C.基金合同；基金合同附件

D.基金合同附件；基金銷售協(xié)議

正確答案:B

8、基金管理人應(yīng)當(dāng)在(  )的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。

A.每個月

B.每季度

C.每半年

D.每年

答案：B

9、自2015年下半年開始，監(jiān)管部門開始采取比較嚴(yán)格的措施，降低和防范風(fēng)險、完善法規(guī)規(guī)范和加強監(jiān)督檢查。采取的措施包括（）。Ⅰ.加強私募機構(gòu)的規(guī)范和清理Ⅱ.規(guī)范基金管理公司及其子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ.對基金管理公司業(yè)務(wù)實施風(fēng)險壓力測試Ⅳ.規(guī)范分級、保本等特殊類型基金產(chǎn)品，發(fā)展基金中基金產(chǎn)品

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、IV

D.I、II、III

正確答案:A

10、股權(quán)投資基金募集資金的主要要求應(yīng)當(dāng)包括(  )。

Ⅰ.向合格投資者募集

Ⅱ.非公開募集

Ⅲ.按規(guī)定進行信息披露

Ⅳ.不做固定收益承諾

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

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