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基金從業(yè)《私募股權(quán)投資投資基金》模擬試題及答案
1.股東將自己持有的股權(quán)/股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東的行為是指(?。?/p>
A、外部轉(zhuǎn)讓
B、中間轉(zhuǎn)讓
C、內(nèi)部轉(zhuǎn)讓
D、直接轉(zhuǎn)讓
【正確答案】 C
2.通常使用三種方法對股權(quán)投資基金進行估值,下列說法錯誤的是( )。
A、成本法
B、市場法
C、效益法
D、收入法
【正確答案】 C
3.(?。└鶕?jù)相關(guān)法律的規(guī)定,對非公開募集基金管理人進行登記管理,并對募集完成的非公開募集基金依法進行備案管理。
A、證監(jiān)會
B、證券業(yè)協(xié)會
C、基金業(yè)協(xié)會
D、基金登記管理機構(gòu)
【正確答案】 C
4.(?。┦蔷S護證券市場和基金業(yè)秩序,保障交易參與人的合法權(quán)益,促進證券市場健康發(fā)展的根本保證。
A、證監(jiān)會
B、證券業(yè)協(xié)會
C、基金業(yè)協(xié)會
D、證券投資的法律、行政法規(guī)
【正確答案】 D
5.關(guān)于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的申報審核階段內(nèi)容描述錯誤的是(?。?/p>
A、保薦機構(gòu)進行內(nèi)部審核并出具保薦意見
B、申請文件受理后,發(fā)行審核委員會審核前,發(fā)行人應(yīng)當將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預先披露
C、中國證監(jiān)會受理申請文件后在規(guī)定時間內(nèi)將初審報告和申請文件提交發(fā)行審核委員會審核
D、在3個工作日內(nèi),沒有收到書面意見,及認定為中國證監(jiān)會不予核準的
【正確答案】 D
6.下列關(guān)于參與被投資企業(yè)的公司治理的說法正確的有( )。
Ⅰ.在某些情況下,投資機構(gòu)在投資時會以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股作為投資工具
Ⅱ.在某些情況下,投資機構(gòu)在投資時會以可轉(zhuǎn)換債券作為投資工具
Ⅲ.在投資后管理階段,投資者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權(quán)利,將優(yōu)先股或債權(quán)轉(zhuǎn)換為普通股,相應(yīng)增加在股東大會或董事會的話語權(quán)
Ⅳ.在某些特殊情況下,投資者甚至可以根據(jù)投資協(xié)議約定的保護性條款,對可能損害投資機構(gòu)權(quán)益的決策行使一票否決權(quán)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
7.基金業(yè)協(xié)會(?。┦菚T代表大會閉會期間的執(zhí)行機構(gòu),在會員代表大會閉會期間領(lǐng)導本團體開展日常工作,對會員代表大會負責。
A、監(jiān)事會
B、理事會
C、股東會
D、會長
【正確答案】 B
8.基金業(yè)協(xié)會( )是基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)督機構(gòu),對會員代表大會負責,監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會各項執(zhí)行工作。
A、監(jiān)事會
B、理事會
C、股東會
D、會長
【正確答案】 A
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