基金從業(yè)《私募股權投資基金》模擬試題及答案6

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基金從業(yè)《私募股權投資投資基金》模擬試題及答案

1.股東將自己持有的股權/股份全部或部分轉讓給公司的其他股東的行為是指（?。?。

A、外部轉讓

B、中間轉讓

C、內部轉讓

D、直接轉讓

【正確答案】 C

2.通常使用三種方法對股權投資基金進行估值，下列說法錯誤的是（?。?/p>

A、成本法

B、市場法

C、效益法

D、收入法

【正確答案】 C

3.（?。└鶕嚓P法律的規(guī)定，對非公開募集基金管理人進行登記管理，并對募集完成的非公開募集基金依法進行備案管理。

A、證監(jiān)會

B、證券業(yè)協(xié)會

C、基金業(yè)協(xié)會

D、基金登記管理機構

【正確答案】 C

4.（　）是維護證券市場和基金業(yè)秩序，保障交易參與人的合法權益，促進證券市場健康發(fā)展的根本保證。

A、證監(jiān)會

B、證券業(yè)協(xié)會

C、基金業(yè)協(xié)會

D、證券投資的法律、行政法規(guī)

【正確答案】 D

5.關于境內首次公開發(fā)行上市的申報審核階段內容描述錯誤的是（　）。

A、保薦機構進行內部審核并出具保薦意見

B、申請文件受理后，發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應當將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網站預先披露

C、中國證監(jiān)會受理申請文件后在規(guī)定時間內將初審報告和申請文件提交發(fā)行審核委員會審核

D、在3個工作日內，沒有收到書面意見，及認定為中國證監(jiān)會不予核準的

【正確答案】 D

6.下列關于參與被投資企業(yè)的公司治理的說法正確的有（?。?。

Ⅰ.在某些情況下，投資機構在投資時會以可轉換優(yōu)先股作為投資工具

Ⅱ.在某些情況下，投資機構在投資時會以可轉換債券作為投資工具

Ⅲ.在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉換權利，將優(yōu)先股或債權轉換為普通股，相應增加在股東大會或董事會的話語權

Ⅳ.在某些特殊情況下，投資者甚至可以根據投資協(xié)議約定的保護性條款，對可能損害投資機構權益的決策行使一票否決權

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 D

7.基金業(yè)協(xié)會（　）是會員代表大會閉會期間的執(zhí)行機構，在會員代表大會閉會期間領導本團體開展日常工作，對會員代表大會負責。

A、監(jiān)事會

B、理事會

C、股東會

D、會長

【正確答案】 B

8.基金業(yè)協(xié)會（　）是基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)督機構，對會員代表大會負責，監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會各項執(zhí)行工作。

A、監(jiān)事會

B、理事會

C、股東會

D、會長

【正確答案】 A

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