2021年6月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金》真題及答案（網(wǎng)友版）

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計算機考試方式進行，考試題型均為單選題。2021年6月基金從業(yè)考試時間定于6月19日，考試科目設(shè)置3門，基金從業(yè)考試題目為隨機抽取，因此小編為大家整理了基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金》科目的網(wǎng)友版試題，供大家參考！

1、某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者希望轉(zhuǎn)讓基金份額，下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關(guān)規(guī)定的是（ ）。

A、 3個個人投資者，金融資產(chǎn)均高于1 000萬元，擬受讓的基金份額為150萬元

B、 某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬元，近三年年均收入500萬元，擬受讓的基金份額為150萬元

C、 某個人投資者近三年年均收入600萬元，擬受讓的基金份額為150萬元

D、 某個人投資者金融資產(chǎn)800萬元，近三年年均收入100萬元，擬受讓的基金份額為50萬元

試題答案：C

2、“常用投資者”應(yīng)同時滿足下列（ ）條件。

Ⅰ. 以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)

Ⅱ. 在申請前三年其管理的資本累計不低于2億美元，且其中至少1億美元已經(jīng)用于進行創(chuàng)業(yè)投資

Ⅲ.擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員

Ⅳ.常用投資者及其關(guān)聯(lián)實體均應(yīng)未被所在國司法機關(guān)和其他相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)禁止從事創(chuàng)業(yè)

投資或投資咨詢業(yè)務(wù)或以欺詐等原因進行處罰

A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C、Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

試題答案：C

3、下列關(guān)于基金從業(yè)資格取得方式的說法中，正確的是（ ）。

A、 基金從業(yè)資格可通過考試加資格認(rèn)定方式獲得

B、 基金從業(yè)資格通過考試或遠程培訓(xùn)的方式獲得

C、 基金從北資格可通過考試或資格認(rèn)定方式獲得

D、 基金從業(yè)資格通過筆試加面試的方式獲得

試題答案：C

4、下列不屬于“特定對象確定”程序的是（ ）o

A、 募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明或收入證明以審查投資者符合基金合格 投資者標(biāo)準(zhǔn)

B、 募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介基金，未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推 介基金

C、 在向投資者推介基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式對投資者風(fēng)險識別和風(fēng) 險承擔(dān)能力進行評估

D、 募集機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對象確 定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

試題答案：A

5、關(guān)于投資者風(fēng)險評估，表述錯誤的是（ ）。

A、投資者風(fēng)險承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風(fēng)險承擔(dān)能力進行重新評估

B、投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

C、同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后，必須再次進行投資者風(fēng)險評估

D、募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息

試題答案：C

6、關(guān)于股權(quán)投資基金對目標(biāo)公司的法律盡職調(diào)查，下列表述錯誤的是（ ）。

A、 需核查主要股東與目標(biāo)公司之間的關(guān)聯(lián)交易、資金往來及擔(dān)保的合法性

B、 需關(guān)注目標(biāo)公司涉及的訴訟及仲裁情況，并核查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性

C、 需審查目標(biāo)公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關(guān)注合同履行過程中的不確定性

D、 需側(cè)重核查目標(biāo)公司是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問題，無須核查相關(guān)優(yōu)惠待遇的持續(xù)性

試題答案：D

7、關(guān)于被投資企業(yè)的項目跟蹤與監(jiān)控,下列表述錯誤的是（ ）。

A、協(xié)助建立規(guī)范的財務(wù)管理體系的目標(biāo)是改善企業(yè)財務(wù)狀況

B、投資機構(gòu)通常會跟蹤被投資企業(yè)重大合同等業(yè)務(wù)經(jīng)營信息

C、不同類型的被投資企業(yè)適用的經(jīng)營指標(biāo)不同

D、投資機構(gòu)通常要求被投資企業(yè)定期提供財務(wù)報表和業(yè)績報告

試題答案：A

8、關(guān)于投資協(xié)議中的拖售權(quán)條款，以下表述錯誤的是（）。

A、相比隨售權(quán)，拖售權(quán)賦予股權(quán)投資基金更大的權(quán)利

B、拖售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強行進入其他股東與第三方的交易，交易價格以其他股東與第三方協(xié)商確定的

C、在多數(shù)情形下，拖售權(quán)條款會被被投資企業(yè)創(chuàng)始股東拒絕，或者對拖售權(quán)行使設(shè)置一定的條件

D、拖售權(quán)設(shè)計的初衷是保障股權(quán)投資基金通過被投資企業(yè)被第三方并購而成功實現(xiàn)項目退出的權(quán)利

試題答案：B

9、某有限合伙型股權(quán)投資基者合伙協(xié)議約定管理費自基金成立日起開始計算，年度管理費為投資人總認(rèn)繳出資的2％，且管理人可以視實際需要預(yù)先提取不超過2年的管理費。該基金于7月1日成立，投資人根據(jù)合伙協(xié)議的約定，在基金成立的當(dāng)年已按認(rèn)繳出資的40％實際出資2億元，則基金成立當(dāng)年年末，管理人可從基金實際支取的管理費的區(qū)間為（）。

A、200萬元~800萬元

B、 500萬元~2000萬元

C、 200萬元~2000萬元

D、500萬元~800萬元

試題答案：B

10、關(guān)于合伙型基金和信托（契約）型基金，以下說法錯誤的是（）。

A、合伙型基金按照合伙協(xié)議運營基金

B、合伙型基金是非法人企業(yè)

C、信托（契約）型基金按照信托契約運營基金

D、信托（契約）型基金是法人主體

試題答案：D

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