基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金》模擬試題及答案2

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基金從業(yè)《私募股權(quán)投資投資基金》模擬試題及答案

1.股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用不包括()。

A、保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整

B、保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的高收益

C、確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

D、保證管理人經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

答案：B

2.下列不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算原因的是()。

A、公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

B、董事會決定解散

C、因公司合并或者分立需要解散

D、依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

答案：B

3.上市公司必須按規(guī)定公開其財務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每個會計年度內(nèi)()財務(wù)會計報告。

A、一年公布一次

B、一個季度公布一次

C、半年公布一次

D、一個月公布一次

答案：C

4.股權(quán)募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。

A、20

B、15

C、10

D、5

答案：C

5.以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是()。

A.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)

B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可

C.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場交易的股權(quán)

D.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可

答案：A

6.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會,對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的機構(gòu)（）。

A.等同于私募基金登記

B.不予登記

C.實行差異化管理

D.與私募基金區(qū)分登記

答案：B

7.關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管,表述錯誤的是（）。

A.由政府監(jiān)管機構(gòu)和基金管理人、市場服務(wù)機構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金的自律組織

B.行業(yè)自律除了依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外,還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則

C.政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法的市場主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函,公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰

D.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì),而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束

答案：A

8.小李為合格投資人，同時受到A基金銷售機構(gòu)和B投資顧問機構(gòu)的募集說明書，原來兩家機構(gòu)同時受M基金管理人委托募集一只股權(quán)投資基金。小李在募集說明書中看到，兩家機構(gòu)將分別獨立承擔(dān)因募集行為產(chǎn)生的全部責(zé)任，M基金管理人不對募集行為承擔(dān)任何責(zé)任。關(guān)于M基金管理人的行為，表述正確的是()。

A.M基金管理人可以委托A基金銷售機構(gòu)進行基金募集，但不能豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任

B.M基金管理人可以同時委托A基金銷售機構(gòu)和B投資顧問機構(gòu)進行基金募集，且因有約定可豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任

C.M基金管理人可以同時委托A基金銷售機構(gòu)和B投資顧問機構(gòu)進行基金募集，但不能豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任

D.M基金管理人可以委托A基金銷售機構(gòu)進行基金募集，且因有約定可豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任

答案：A

9.某基金通過受讓目標(biāo)企業(yè)的存量股權(quán)，獲得企業(yè)控制權(quán)，然后通過對企業(yè)進行一定的重組改造而實現(xiàn)股權(quán)增值，其基金類型是()。

A.成長型基金

B.股權(quán)投資母基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.并購基金

答案：D

10.關(guān)于股權(quán)投資基金風(fēng)險揭示書提示的風(fēng)險，屬于特殊風(fēng)險的是()。

A.基金運營風(fēng)險

B.基金未托管風(fēng)險

C.基金損失的風(fēng)險

D.稅收風(fēng)險

答案：B

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